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委托理财第24讲:证券投资咨询服务合同有效吗?

发布者:张静律师|时间:2024年07月19日|分类:律师随笔 |130人看过举报


广州张静律师解答:与有证券从业资格的公司签订的证券投资咨询服务合同有效的。如下面这个案件,法院就认定即使该证券公司曾经被行政处罚过,仍不影响证券投资咨询服务合同有效性。

判决书节选:

法院认为,中某公司是具有证券投资咨询业务资格的有限责任公司,其向徐某提供证券投资咨询服务及收取服务费,符合法律及法规的规定,并无不当。虽中某公司属下中某广东分公司在向徐某提供具体咨询服务中存在违规行为,被广东证监局认定违反《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定及责令整改(含认定存在4项违规行为),但上述违规行为不代表中某公司(含中某公司属下中某广东分公司)与徐某证券投资咨询服务合同无效,双方上述合同仍为有效合同。


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