律师观点分析
一、案件基本信息
1.当事人情况：李X，男，1995 年 3 月 6 日出生，户籍地黑龙江省伊春市西林区，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于 2024 年 6 月 18 日被刑事拘留，2024 年 11 月 12 日变更为取保候审，2025 年 7 月 8 日由法院决定继续取保候审。
2. 涉案背景：涉案单位为XXX（浙江XX公司及关联公司（如浙江XX公司），主犯张XX等人以 “音海商城”“金宝宝交易所” 为载体，通过虚假宣传、承诺高回报实施集资诈骗 / 非法吸收公众存款，李X系该公司员工。
3. 办案周期：2024 年 6 月（接受委托）-2025 年 8 月（庭审）-2025 年（判决生效），辩护团队为湖南XX，主办律师封XX。
二、办案核心策略
本案采用 “无罪辩护为主，从轻情节为辅” 的双轨策略，核心逻辑围绕 “否定犯罪构成要件” 展开，同时储备从轻情节应对庭审争议，具体路径如下：
1.优先从主观故意、客观行为、因果关系三方面，论证李X不符合非法吸收公众存款罪的构成要件，主张无罪；
2. 若无罪辩护未完全采纳，则以 “坦白、全额退缴违法所得、认罪认罚、主观恶性小” 等情节，争取最轻处罚（如缓刑）；
3. 援引最高人民法院指导案例，强化 “辅助性工作不构成犯罪” 的辩护观点，同时指出控方 “主犯定集资诈骗、从犯定非吸” 的罪名逻辑矛盾。
三、关键辩护要点及证据支撑
（一）主观层面：否定 “明知” 故意，主张李X系受害者
1.工作内容无关联性：李X 2023 年 4 月入职后，仅担任两次讲师（仅负责开场白），5 月后转行政岗（采购办公用品、整理杂物、洗地毯），2024 年 5 月二次入职后在公司水果捞店工作，均不涉及 “吸收资金、虚假宣传” 等核心环节，无接触集资业务的机会；
2. 自身系集资受害者：李X 2023 年 4 月 - 9 月向主犯张XX之妻宋XX转账 4 万元购买 “公司 A 票”，若明知犯罪不可能自投资金，符合最高法 “自身参与投资且无知情证据，不应定罪” 的裁判精神，证据为转账凭证（编号 1、2）。
（二）客观层面：无非法吸收公众存款的行为，与损失无因果关系
1.无涉案行为：起诉意见书指控的 10 名被害人被骗时间均在 2023 年 6 月后，此时李X已转行政岗，无任何证据显示其实施 “宣传、招揽、诱导投资” 行为，仅领取每月 6000 元固定工资，无集资相关提成；
2. 无因果关系：被害人资金流向主犯张XX、曹XX等人控制的平台（音海商城 APP、圆音海交易所），李X未接触资金、未参与平台运营或规则制定，其工作与被害人财产损失无刑法上的因果关系。
（三）援引指导案例：主张 “情节显著轻微，不认为是犯罪”
参照最高人民法院 “何XX非法吸收公众存款案”（(2019) 川 19 刑终 73 号）裁判要旨，李X的情形完全匹配 “不认为是犯罪” 的条件：
仅参与辅助性环节（行政工作），未介入核心犯罪（资金吸收、虚假宣传）；
报酬固定微薄（月薪 6000 元），无集资获利，案发后已退缴全部所得 3 万元（与主犯张XX获利数百万元、曹XX获利 15 万元有本质区别）；
社会危害性小：累计在职不足 1 年，未直接 / 间接导致被害人损失，未扰乱金融秩序。
（四）指出罪名逻辑矛盾：否定共犯认定
控方认定主犯张XX、曹XX构成集资诈骗罪，却指控李X（所谓 “从犯”）构成非法吸收公众存款罪，违背《刑法》第二十五条 “共同犯罪需共同故意、共同行为” 的规定：
若李X与主犯无共同诈骗故意，也未参与吸收存款行为，则单独定非吸罪无逻辑依据；
若李X构成从犯，应在主犯罪名（集资诈骗罪）框架内认定，而非单独定不同罪名，属适用法律错误。
四、庭审争议焦点与应对
| 争议焦点 | 控方观点 | 辩方应对 |
| 主观明知与否 | 李X曾任讲师、助理，应当知晓公司集资犯罪行为 | 1. 讲师仅两次开场白，未涉及业务内容；2. 无证据证明其知晓公司无金融资质；3. 自身投资 4 万的行为直接否定 “明知” |
| 客观行为关联性 | 李X参与 “购买水军烘托会议氛围”，辅助集资 | 1. 无书面 / 电子证据证明李X实施该行为；2. 即使存在，也属边缘工作，与资金吸收无直接关联 |
| 获利性质 | 李X非法获利 4.7 万元，属集资分红 | 1. 4.7 万元系固定工资，非集资提成；2. 已退缴 3 万元，远超实际在职期间应得工资，体现悔罪态度 |
五、判决结果与办案成效
（一）判决结果
1.李X被认定构成非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金待定，如社区矫正评估通过，可适用缓刑；
2. 已退缴的 3 万元违法所得予以确认，作为从轻处罚情节。
（二）办案成效
1.核心目标部分实现：虽未达成无罪判决，但成功争取到缓刑适用可能，避免实刑，最大限度降低对当事人的影响；
2. 情节认定成功：法院采纳 “李X系辅助性岗位、主观恶性小、退赃积极” 的辩护观点，量刑轻于同案其他被告人（如刘XX判三年、无明确缓刑建议）；
3. 证据固定有效：李X的投资凭证、工作记录等关键证据被法院采信，成为从轻处罚的重要依据。
六、后续工作建议
1.缓刑执行协助：协助李X完成社区矫正评估材料准备，确保符合缓刑适用条件；
2. 退赃确认：与法院沟通，确认已退缴的 3 万元是否计入全部违法所得，避免后续纠纷；
3. 法律风险提示：告知李X缓刑期间的义务，及后续求职中需规避的 “高回报” 类公司，避免再次涉案。
