串通投标罪辩护要点

串通投标罪：法律界定、责任区分与合规路径

在快速发展的市场经济中，招标投标作为资源配置的关键环节，其公平、公正与透明性直接关系到社会经济活动的健康运行。然而，串通投标这一不法行为，如同暗流涌动，侵蚀着招投标市场的基石，损害了公平竞争的市场环境，也触犯了法律的底线。本文旨在通过详细剖析串通投标罪的法律界定及行政责任、民事责任与刑事责任的区分，为企业和个人提供清晰的法律指引，促进招投标市场的合规发展。

一、串通投标罪的定义与入罪门槛

根据《中华人民共和国刑法》第二百二十三条，投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

投标人与招标人串通投标，损害国家、集体、公民的合法利益的，依照前款的规定处罚。

入罪门槛：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六十八条规定：“投标人相互串通投标报价，或者投标人与招标人串通投标，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）损害招标人、投标人或者国家、集体、公民的合法利益，造成直接经济损失数额在五十万元以上的；（二）违法所得数额在二十万元以上的；（三）中标项目金额在四百万元以上的；（四）采取威胁、欺骗或者贿赂等非法手段的；（五）虽未达到上述数额标准，但二年内因串通投标受过二次以上行政处罚，又串通投标的；（六）其他情节严重的情形。”

二、哪些行为可能构成串通投标罪

串通投标罪的核心在于投标者之间或投标者与招标者之间的不正当串通行为，具体而言，以下几种投标行为可能构成串通投标罪：

（一）投标人之间的串通

1.约定一致抬高或压低投标报价：投标人之间私下达成协议，共同确定一个或多个中标候选人，通过统一抬高或压低报价，以控制中标价格或确保特定投标人中标。

2.轮流中标或内定中标人后给予补偿：投标人之间约定轮流中标，或者事先确定中标人后，由未中标人给予中标人一定的经济补偿，以维持这种不正当的合作关系。

3.协同投标，如属于同一组织成员的投标人协同行动：同一组织或集团内部的多个投标人共同参与投标，通过协调报价、分工合作等方式，提高中标几率。

4.投标文件异常一致或报价呈规律性差异：投标人的投标文件在内容、格式、报价等方面存在异常的一致性，或者报价之间呈现出明显的规律性差异，如相互接近的整数价、按固定比例调整等，这些都可能是串通投标的迹象。

5.投标保证金从同一单位或个人账户转出：多个投标人的投标保证金从同一单位或个人账户转出，表明这些投标人之间可能存在关联关系或串通行为。

（二）招标人与投标人之间的串通

1.招标人泄露标底或投标信息：招标人违反规定，提前将标底、评分标准、其他投标人的投标信息等敏感信息泄露给特定投标人，帮助其获取竞争优势。

2.协助投标人撤换标书、更改报价：招标人在投标截止时间后，允许特定投标人撤换标书或更改报价，以符合中标条件或提高中标几率。

3.明示或暗示投标人压低或抬高报价：招标人通过口头或书面方式，明示或暗示投标人采取特定的报价策略，以达到控制中标价格或选择特定中标人的目的。

4.预先内定中标者，差别对待投标人：招标人在招标过程中，预先确定中标者，并在评分标准、评审过程等方面对特定投标人给予特殊照顾或优待。

5.故意让不合格投标人中标：招标人违反规定，故意让不符合条件的投标人中标，以谋取私利或达到其他不正当目的。

三、串通投标行为的法律责任区分

串通投标行为不仅触犯了行政责任和民事责任，严重者还可能涉及刑事责任。

（一）行政责任

1. 认定标准

串通投标行为一旦成立，即构成行政违法。根据招标投标法及其实施条例的规定，行政责任的认定主要基于以下几个方面：

（1）行为表现：投标人之间或投标人与招标人之间是否存在串通投标的行为，如协商投标报价、轮流中标、泄露标底等。

（2）主观故意：行为人是否明知自己的行为会损害招标人、其他投标人或国家、集体、公民的合法权益，而故意为之。

（3）情节严重：串通投标行为是否达到了情节严重的程度，如多次实施、造成重大经济损失或恶劣社会影响等。

2. 处罚措施

对于串通投标行为，行政机关可以采取以下处罚措施：

（1）中标无效：根据《招标投标法》第五十三条，串通投标导致中标的，中标无效。

（2）罚款：对中标项目金额处以一定比例的罚款，具体比例由法律规定。

（3）取消投标资格：情节严重的，可以取消投标人一定期限内的投标资格。

（4）吊销营业执照：对于严重违法的企业，可以吊销其营业执照，剥夺其经营资格。

（二）民事责任

1. 认定标准

串通投标行为在民事法律上构成侵权行为，侵犯了招标人、其他投标人的合法权益。民事责任的认定主要基于以下几个方面：

（1）损害事实：串通投标行为是否给招标人、其他投标人造成了实际的经济损失或其他损害。

（2）因果关系：损害事实与串通投标行为之间是否存在因果关系。

（3）过错责任：行为人是否存在过错，即是否故意或过失地实施了串通投标行为。

2. 赔偿范围

根据《民法典》的相关规定，串通投标行为人应当承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：

（1）直接经济损失：如因串通投标导致招标人、其他投标人直接遭受的经济损失。

（2）间接经济损失：如因串通投标导致的信誉损失、商业机会丧失等间接损失。

（3）合理费用：如受害人因维权而支出的律师费、诉讼费等合理费用。

（三）刑事责任

1. 认定标准

串通投标行为构成刑事犯罪的，需满足《刑法》第二百二十三条规定的构成要件。

（1）侵犯复杂客体：既侵犯了其他投标人或国家、集体的合法权益，又破坏了社会主义市场经济的自由贸易和公平竞争的秩序。

（2）客观行为：实施了串通投标的行为，如投标人之间协商投标报价、串通投标报价等。

（3）主体要件：招标人具有特定性，投标人则具有普遍性，需达到刑事责任年龄且具备刑事责任能力。

（4）主观故意：明知自己串通投标的行为会损害招标人或其他投标人的利益，但仍决意为之，并希望或放任这种危害后果的发生。

2. 处罚措施

根据《刑法》第二百二十三条的规定，串通投标罪的刑事处罚措施包括：

（1）有期徒刑或拘役：对于情节严重的串通投标行为，处三年以下有期徒刑或拘役。

（2）罚金：并处或者单处罚金，罚金数额由法院根据案件具体情况确定。

四、串通投标行政责任与刑事责任的区分界限

串通投标行为既可能承担行政责任，也可能承担刑事责任。两者的区分界限主要在于行为的性质、情节以及造成的后果等方面。

（一）行为性质的不同

行政责任主要是针对违反行政管理秩序的行为进行处罚，其性质属于行政违法；而刑事责任则是针对严重危害社会的犯罪行为进行处罚，其性质属于刑事违法。在串通投标领域，轻微的串通行为可能只构成行政违法，需要承担行政责任；而情节严重的串通行为则可能构成犯罪，需要承担刑事责任。

（二）情节轻重的不同

串通投标行为的情节轻重是区分行政责任与刑事责任的关键因素之一。根据《刑法》第二百二十三条的规定，只有情节严重的串通投标行为才能构成串通投标罪。这里的“情节严重”通常包括采用卑劣手段串通投标的、多次实施串通投标行为的、给招标人或者其他投标人造成严重经济损失的、造成恶劣影响甚至国际影响的等情形。相比之下，行政责任则适用于情节较轻的串通投标行为，如初次实施、未造成严重后果等。

（三）造成的后果不同

串通投标行为造成的后果也是区分行政责任与刑事责任的重要因素之一。刑事责任通常要求行为造成较为严重的后果，如损害国家、集体或公民的合法权益、破坏市场经济秩序等；而行政责任则可能仅要求行为违反了行政管理秩序或造成了一定的不良影响。在串通投标领域，如果串通行为导致中标无效、给招标人或其他投标人造成重大经济损失或严重影响招投标市场的公平竞争等后果的，则可能构成犯罪并承担刑事责任；而如果串通行为仅造成轻微影响或未造成实际损失的，则可能仅承担行政责任。

（四）处罚措施的不同

串通投标行为的行政责任与刑事责任的处罚措施也存在显著差异。行政责任主要包括警告、罚款、没收违法所得、取消投标资格等行政处罚措施；而刑事责任则包括有期徒刑、拘役、罚金等刑罚措施。相比之下，刑事责任的处罚力度更大、更严厉，旨在通过惩罚犯罪行为来维护社会的公平正义和法治秩序。

五、企业如何防范串通投标行为

面对串通投标行为带来的巨大法律风险和市场危害，企业应当积极采取措施加以防范。

1. 加强内部管理

建立完善的招投标管理制度：企业应制定详细的招投标管理流程和操作规范，明确各环节的职责分工和权限范围，确保招投标活动的公开、公平、公正。

加强员工法律知识教育培训：定期对涉及招投标岗位的员工进行法律知识培训，特别是关于串通投标罪的法律规定和案例分析，提高员工的法律意识和合规意识。

加强对员工履职过程的监管：建立健全的监管机制，加强对员工履职过程的监督和检查，及时发现和纠正可能存在的违规行为。

2. 设置保密措施

对招投标相关信息和数据采取必要的保密措施：企业应建立严格的保密制度，对招投标相关的敏感信息和数据进行加密存储和传输，防止泄露给未经授权的人员或机构。

严格管理投标文件的编制、提交和存储过程：企业应制定明确的投标文件编制、提交和存储流程，确保投标文件的真实性和完整性。同时，加强对投标文件的保密管理，防止被篡改或泄露。

3. 加强外部监督与合作

企业应与招标人保持沟通：企业应与招标人保持密切沟通，了解招标项目的具体要求和评审标准，共同维护招投标市场的公平竞争。

鼓励员工举报内部串通投标行为：企业应建立举报奖励机制，鼓励员工积极举报内部可能存在的串通投标行为。同时，保护举报人的合法权益不受侵害。

与行业协会、监管部门等保持合作：企业应积极参与行业协会组织的各项活动，加强与监管部门的沟通协调，共同打击串通投标行为。同时，关注行业协会和监管部门发布的政策动态和风险提示信息，及时调整和完善自身的合规管理措施。

4.公司涉串通投标罪，或可通过合规不起诉出罪

在2023年11月最高检发布的五起串通投标犯罪典型案例中，有2起适用了涉案企业合规机制。涉案企业启动合规整改机制可以自行设定形式符合ISO37301《合规管理体系指南》标准的合规管理体系，若经检察机关评估为有效，则可以做出不起诉决定。可见，涉案企业合规机制已经成为串通投标犯罪的重要出罪方式。

综上所述，串通投标行为是招投标领域的一种严重违法行为。其不仅破坏了市场的公平竞争原则也损害了相关主体的合法权益。为了维护招投标市场的正常秩序和公平竞争原则我们必须严厉打击串通投标行为并依法追究相关责任人的法律责任。同时我们也需要明确串通投标行政责任与刑事责任的区分界限以便更好地适用法律规定并保护相关主体的合法权益。