走私废物罪获得缓刑

律师观点分析

 案件情况：

    上海市人民检察院第三分院起诉指控：2015年1 0月至2017年2月间，被告人章某、某党、叶某、缪某（另案处理）等货主为牟取非法利益，在无《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称《许可证》）的情况下，委托被告人许某等人将其自行采购自境外的废布、废塑料进口入境。许某在明知章某、某党、叶某等人无《许可证》的情况下，仍非法借用被告单位A公司、B公司等《许可证》，为上述人员非法代理进口，并委托被告单位C公司向海关申报进口。被告单位C公司的法定代表人、被告人邓某为牟取非法利益，在明知被告人许某无《许可证》的情况下，仍帮助许某向海关申报进口国家限制进口的可用作原料的涉案废物。

    2 0 1 7年1 2月1 3日、2 01 8年3月7日，被告人许某、章某被侦查机关抓获，2017年12月13日被告人邓某至侦查机关接受调查，同月15日被告人鲁某、金某至侦查机关接受调查，同月1 8日被告人叶某至侦查机关接受调查，2 01 8年6月6日被告人某党至侦查机关接受调查，到案后上述七名被告人均如实交代了本人及单位的上述犯罪事实。2 01 8年8周2 3日，被告人许某协助侦查机关抓获在逃人员李某。

为证明上述指控事实，公诉机关当庭出示、宣读了证明上述指控事实的相关证据。

被告单位A公司、B公司、C公司诉讼代表人以及被告人许某、幸华表、某党、叶某、鲁某、金某、邓某对起诉指控的犯罪事实和定性均无异议，表示自愿认罪。

    被告人鲁某的辩护人认为，鲁某末参与B公司走私废物2，000余吨的犯罪，在共同犯罪中系从犯，认罪态度较好，请求法院对其减轻处罚并适用缓刑。

    经审理查明：

一、被告人章某、某党、叶某走私废物的犯罪事实

二、被告单位C公司及被告人许某、邓某走私废物的犯罪事实  

三、被告单位A公司、B公司及被告人鲁某、金某走私废物的犯罪事实

    证明上述事实的证据有：

    1、侦查机关的《受案登记表》《立案决定书》《移送案件通知书》《案发经过》《扣押决定书》《扣押清单》等书证，与各被告人的供述相互印证，证实本案的案发经过、各被告人的到案经过以及涉案物品被依法扣押等事实。

    2、相关海关提供的报关资料及附件、相关持证单位的《许可证》、侦查机关出具的《情况说明》《走私废物案件汇总表》等书证，另案处理人员缪某、张某、陈永忠、徐海龙、黄超筹人的供述，证人支国忠、罗细珠的证言，与各被告人的供述相互印证，证实被告单位A公司、B公司及润越公司与被告人许某、章某、某党、叶某、鲁某、金某走私进口废布、废塑料以及委托被告单位C公司、被告人邓某代理报关等事实。

    3、侦查机关的《银行明细汇总表》及调取的《银行交易明细》，润越公司《付汇明细》《财务记账明细》等书证，证人王利娟的证言，与各被告人的供述相互印证，证实各被告人的资金往来及涉案废物的费用支付等事实。

    4、侦查机关的《工作记录》、苍南县环保局、平阳县环保局的《环评报告审查意见》、温州市兄达纺织有限公司出具的《废布入库记录》等书证，证人的证言，与被告人的部分供述相互印证，证实被告人章某、某党、叶某作为国内实际货主，非法进口涉案废物后在国内销售获利，以及被告人许某负责国内运输等事实。

    5、相关法院的《刑事判决书》及苍南县公安局龙岗分局的《拘留证》《抓获经过》等书证，与各被告人的供述相互印证，证实被告单位A公司、B公司及被告人鲁某、金某、叶某分别因犯走私废物罪被判处刑罚的具体情况，以及被告人许某协助公安机关抓获其他案件的犯罪嫌疑人等事实。

    6、侦查机关调取的《常住人口基本信息》、相关公司的企业登记信息及营业执照、被告人许某等人持有的《中华人民共和国护照》等书证，与各被告人的供述相互印证，证实各被告人的自然身份状况以及被告单位A公司、怛佑公司、C公司的基本情况等。

以上证据均经公诉机关当庭举证，并经法庭查证属实，各被告单位诉讼代表人及被告人、辩护人均无异议，本院予以确认。      

根据审理查明的事实和证据，本院对各方意见综合评判如下：

（一）关于许某是否系从犯的问题。

（二）关于许某揭发同案犯共同犯罪事实是否构成立功的问题。

（三）关于章某是否构成自首的问题。

（四）关于鲁某是否参与B公司走私废物的犯罪。综合相关证据，可以证实鲁某作为B公司的股东，提议并参与将B公司（（许可证》借给另案处理人员张某用于走私的犯罪事实清楚，但公诉机关指控其参与将B公司《许可证》借给被告人许某用于走私的证据不足，辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。

    本院认为，被告人许某、章某、某党、叶某为牟取非法利益，违反海关法规和环境保护法规，未经许可，逃避海关监管，采取非法借用被告单位A公司、B公司等《许可证》的方式，进口国家限制进口的可用作原料的固体废物分别达2，654余吨、2，442余吨、1，68 3余吨、298余吨，均属情节特别严重；被告人鲁某作为被告单位A公司直接负责的主管人员和被告单位B公司的其他责任人员、被告人金某作为B公司直接负责的主管人员、被告人邓某作为被告单位佳涵公词直接负责的主管人员，在明知他人无《许可证》的情况下，仍帮助实施进口国家限制进口的可用作原料的固体废物，其中，A公司、鲁某帮助非法进口涉案废物分别达453余吨和602余吨，B公司及金某帮助非法进口涉案废物达2，4 54余吨，C公司及邓某帮助非法进口涉案废物2，654余吨，均属情节特别严重，被告单位A公司、B公司、C公司、被告人许某、章某、某党、叶某、鲁某、金某、邓某的行为均已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的主要事实清楚，证据确凿，起诉的罪名成立，本院予以支持。

在共同犯罪中，被告人许某在明知章某等人无《许可证》的情况下，以“包干费”的方式接受其委托，通过借用B公司、A公司的《许可证》代理进口废布，并委托C公司向海关申报进口，承上启下，起主要、核心作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人章某、某党、叶某联系外商，在无《许可证》的情况下，为牟取非法利益，委托许某等人采取非法借用《许可证》的方式代理进口废布，但考虑到其未直接参与报关进口的走私犯罪核心环节，起次要作用，均系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；被告单位A公司、B公司、C公司在明知他人无《许可证》的情况下，仍帮助提供《许可证》或申报进口服务，为走私犯罪提供方便，起辅助作用，A公司、B公司、C公司及鲁某、金某、邓某均系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人许某到案后协助司法机关抓获其他犯罪嫌疑人，具有立功表现，可以从轻或者减轻处罚。被告人许某、章华袁分别被公安人员抓获到案后均能如实供述上述犯罪事实，可以从轻处罚。被告人某党、叶某，以及作为被告单位A公司、B公司、C公司直接负责的主管人员的被告人鲁某、金某、邓某犯罪以后自动投案并如实供述上述犯罪事实，上述三被告单位和五被告人均系自首，均可以从轻或者减轻处罚。被告人鲁某、金某、叶某在判决宣告以前犯数罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。在审理过程中，各被告单位、被告人分别向法院预缴了全部或部分罚金，均可以酌情从轻处罚。鉴于本案的犯罪事实、数额、情节等，本院决定对被告单位A公司、B公司、C公司从轻处罚，对被告人许某、章某、某党、叶某、鲁某、金某、邓某减轻处罚，并考虑到章某、某党、叶某、鲁某、金某、邓某的认罪态度及悔罪表现等，适用缓刑确实不致再危害社会，故依法对该六名被告人适用缓刑，被告单位及被告人的辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。

案件结果：

据此，为严肃社会主义法制，维护国家对限制进出口货物的监管制度，依照相关法律规定，判决如下：

    一、被告单位A公司犯走私废物罪，判处罚金人民币八万元（已缴纳）。

二、被告单位B公司犯走私废物罪，判处罚金人民币二十万元（已缴纳）。

三、被告单位C公司犯走私废物罪，判处罚金人民币五万元（已缴纳）。

    四、被告人许某犯走私废物罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币三十万元。

    五、被告人章某犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币四十五万元。

    六、被告人某党犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币四十万元。

    七、被告人叶某犯走私废物罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元（已缴纳）；撤销浙江省宁波市中级人民法院(2018)浙02刑初第2 1号刑事判决书主文中对被告人叶某以走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三十五万元（已缴纳）的缓刑部分，决定扰行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币四十一万元（已缴纳）。

    八、被告人鲁某犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）；撤销本院( 2017)沪03刑初第1 1 7号刑事判决书主文中对被告人鲁某以走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元（已缴纳）的缓刑部分，决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币七万元（已缴纳）。

    九、被告人金某犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元（已缴纳）；撤销本院(2017)沪．03刑初第1 1 7号刑事判决书主文中对被告人金某以走私废物罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）的缓刑部分，决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）。

    十、被告人邓某犯走私废物罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。

    十一、扣押在案的走私废物及供犯罪所用的本人财物等予以没收。