亿元资金未归还！前上市公司董事长涉背信损害公司利益罪（漏罪）一审判决案

律师观点分析

一、案件基本情况

1. 审理主体与程序

• 广东省佛山市中级人民法院受理本案，于 2025 年 4 月 18 日提起公诉。法院依法组成合议庭公开开庭审理，公诉机关指派检察人员出庭支持公诉，被告人及其辩护人（含浙江德名律师事务所贾辉律师）到庭参加诉讼，现已审理终结。

• 被告人背景与羁押情况

1. 被告人系男性，1987 年出生，大学文化，案发前曾任某上市公司（2019 年 2 月更名为某电气股份有限公司）、某子公司（该上市公司持股 60%）、某孙公司（该子公司持股 100%）的法定代表人及董事长。被告人曾因犯非法吸收公众存款罪，于 2021 年 12 月被法院判处有期徒刑五年六个月、罚金 18 万元，2024 年 4 月 18 日刑满释放；同日因本案被羁押，当日被刑事拘留，同年 5 月 24 日被逮捕，现羁押于指定看守所。

二、公诉机关指控内容

1. 涉案公司关系

• 某上市公司（2019 年更名）为 A 股上市公司；某子公司系该上市公司持股 60% 的控股子公司，某孙公司系该子公司持股 100% 的全资子公司，三者存在控股关联关系。

• 指控犯罪事实

• 2018 年 1 月至 2019 年 1 月，被告人担任上述上市公司、子公司、孙公司董事长期间，于 2018 年 5 月至 7 月，利用职务便利，在未经过上市公司股东大会或董事会同意的情况下，将上市公司提供给子公司、孙公司用于经营管理的资金（人民币 101980773 元），通过孙公司与多家企业（某资源公司、某集团采购分公司、某控股公司、某关联进出口公司）的虚假贸易，以预付款名义划转至某关联进出口公司使用，上述资金至今未归还上市公司。

• 指控罪名与法律依据

1. 公诉机关认为，被告人作为上市公司董事长，违背对公司的忠实义务，利用职务便利操纵上市公司无偿向其他单位提供资金，致上市公司利益遭受特别重大损失，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十九条之一，构成背信损害上市公司利益罪。同时，本案系被告人前罪（非法吸收公众存款罪）判决宣告后、刑罚执行完毕前发现的漏罪，应依照《刑法》第七十条、第六十九条数罪并罚，提请法院依法判处。

三、辩护方主要意见

被告人对指控的事实和罪名无异议，其辩护人（含贾辉律师）提出以下辩护意见：

1. 本案应适用数罪并罚原则，对被告人刑期采取 “先并后减” 的限制加重方式；

2. 本案立案时间为 2023 年 2 月，被告人曾在 2018 年 12 月至 2019 年 1 月前罪侦查期间，主动向办案机关交代本案犯罪事实，应认定为自首；

3. 被告人系职业经理人，涉案预付款贸易行为受他人指使，属代理行为，主观过错不大，且曾尝试挽回损失；

4. 被告人自愿认罪，家庭情况特殊，请求法院从轻、减轻处罚。

四、法院审理与认定

1. 事实查明

1. 法院经审理确认公诉机关指控的核心事实，即被告人通过虚假贸易转移资金、资金未归还等情况，并通过书证（银行流水、工商登记、民事裁定书、监管决定等）、证人证言、被告人供述及辩解等证据予以佐证，确认证据确实、充分。

2. 对辩护意见的认定

• 采纳部分：① 认可本案属漏罪，应适用数罪并罚原则；② 被告人归案后如实供述主要犯罪事实，属坦白，且自愿认罪，依法可从轻处罚。

• 未采纳部分：① 被告人在前罪侦查期间未如实供述 “违背上市公司忠实义务、以虚假贸易无偿提供资金” 的核心犯罪事实，不符合自首构成要件，故不认定自首；② 被告人作为上市公司董事长，明知资金出借需经审批仍实施涉案行为，致上市公司利益重大损失，主观恶性较大，故 “主观过错不大” 的意见理据不足。

五、判决结果

依照《中华人民共和国刑法》第一百六十九条之一第一款第一项、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条、第五十二条、第五十三条之规定，法院判决如下：

1. 被告人犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币 150 万元；

2. 与前罪（非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月、罚金人民币 18 万元）数罪并罚，决定执行有期徒刑八年，并处罚金人民币 168 万元；

3. 刑期计算：自 2018 年 10 月 19 日（前次羁押之日）起至 2026 年 10 月 18 日止；罚金自判决生效之日起五日内缴纳。

• 如不服本判决，可在法定期限内通过原审法院或上一级法院提出上诉。