赵X、傅XX非法吸收公众存款一审刑事判决书

上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2017〕120号起诉书指控被告人赵X、傅XX犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上海市浦东新区人民检察院指派检察员吴XX、代理检察员朱某某出庭支持公诉，被告人赵X、傅XX及辩护人宋XX、袁X、金X到庭参加诉讼。现已审理终结。

上海市浦东新区人民检察院指控，2014年6月9日，XX公司(以下简称XX公司在上海市浦东新区登记成立，招聘业务团队在本市采用熟人介绍、发放传单、开办展会等方式公开宣传，允诺高额回报，以签订理财协议方式，向不特定社会公众吸收资金。2013年8月，被告人赵X、傅XX先后入职晟世九州并担任上海区域的负责人和市场部经理。2014年6月，XX公司设立后，两名被告人继续担任上述职务。2015年1月，赵X离职，后由傅XX担任负责人。经审计，投资人通过XX公司向北京XX付款共计人民币(以下单位同)40,869,000元，其中在2015年1月13日前付款金额为23,937,000元，在2015年1月13日后付款金额为16,352,000元，580,000元未注明日期。其中经鲁XX确认的金额为38,569,000元，其中在2015年1月13日前的金额为22,517,000元，在2015年1月13日后的金额为16,052,000元。上述款项通过上海XX公司代收款账户及沈XX等人的银行交易单中查见对应记录的金额为15,654,100元，其中在2015年1月13日前的金额为13,654,100元，在2015年1月13日后的金额为2,000,000元。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示相关被告人供述、证人证言、司法鉴定意见书、案发经过等书证，据此认为，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人赵X、傅XX的刑事责任，两名被告人均有自首情节，赵X系主犯，傅XX系从犯，提请法院依法判处。

庭审中，被告人赵X、傅XX对起诉书指控的事实与罪名均无异议。赵X的辩护人提出审计金额中有重复计算的部分应当扣除，另有部分钱款是鲁XX通过第三方单独募集不能计算在内，应当认定赵X系从犯；傅XX的辩护人提出重复计算的数额应当扣除，有部分投资人的钱款不是由傅XX直接吸收，傅XX只是在相关业务员离职后担任公司的联系人。两名辩护人另提出被告人均系自首，退出违法所得，建议法庭适用缓刑。

经审理查明，2014年6月9日，XX公司在上海市浦东新区登记成立，招聘业务团队在本市采用熟人介绍、发放传单、开办展会等方式公开宣传，允诺年化收益7.2%－15%的高额回报，以签订《出借咨询与服务协议》等理财协议的方式，向不特定社会公众吸收公众资金。2013年8月，被告人赵X、傅XX先后入职晟世九州，分别担任晟世九州上海区域的负责人和市场部经理。2014年6月，XX公司设立后，两名被告人继续担任上述职务，赵X负责行政管理和销售业务，傅XX负责申领、下发宣传册、开办展会等工作。2015年1月，赵X因个人原因离职，后由傅XX担任XX公司的负责人，全面负责经营管理。经审计，投资人通过XX公司向北京XX公司付款共计40,869,000元，其中在2015年1月13日前付款金额为23,937,000元，在2015年1月13日后付款金额为16,352,000元，580,000元未注明日期。其中经鲁XX确认的金额为38,569,000元，其中在2015年1月13日前的金额为22,517,000元，在2015年1月13日后的金额为16,052,000元。上述款项通过上海XX公司代收款账户及沈XX等人的银行交易单中查见对应记录的金额为14,884,100元(已经扣除鲁XX作为业务员的77万元)，其中在2015年1月13日前的金额为12,884,100元，在2015年1月13日后的金额为2,000,000元。

2016年5月31日，被告人赵X、傅XX经公安机关电话通知后主动到案，后如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人赵X退出违法所得55万元，本案审理期间，被告人傅XX退出违法所得10万元。

上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：

1．证人鲁XX、周X的证言和员工转正申请表，证实被告人赵X、傅XX在XX公司的任职情况和具体职责。

2．档案机读材料和营业执照等书证，证实XX公司的基本情况。

3．投资人汪XX等人的证言、出借咨询与服务协议、资金出借和回收计划、债权转让及受让协议、收款确认书和承诺函等书证，证实XX公司通过熟人介绍、发宣传单等方式，承诺保本保息和高额回报，与多名投资人签订协议，吸收公众资金的情况。

4．上海XX公司司法会计鉴定意见书、相关情况说明，证实XX公司吸收公众存款的金额。

5、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人赵X、傅XX系接公安机关电话通知主动到案的情况。

6．上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人赵X、傅XX的基本情况。

7．被告人赵X、傅XX的供述。

本院认为，被告人赵X、傅XX违反国家法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，予以支持。对于辩护人提出审计报告中有重复计算的意见，经查实，审计部门出具的情况说明证实本案并无重复数据的计算，对于上述意见不予采纳；对于辩护人提出由鲁XX作为业务员募集的钱款应当扣除的意见，经查实，审计报告中确有一笔由鲁XX作为业务员的钱款77万元，结合被告人的供述，此笔钱款应当从犯罪数额中予以扣除。对于辩护人提出傅XX的数额计算过高的意见，经查实，傅XX先后担任公司的市场部经理和负责人，故对于此期间的数额应当承担责任。对于辩护人提出赵X系从犯的意见，因与事实情况不相符合，故不予采纳。被告人赵X具有自首情节，退出违法所得，依法减轻处罚。被告人傅XX具有自首情节，系从犯，退出违法所得，依法减轻处罚。为保护国家金融秩序，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：

一、被告人赵X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币三万元。

(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)

二、被告人傅XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币二万元。

(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)

三、已经退出的违法所得按比例发还，不足部分继续追缴或责令退赔。

赵X、傅XX回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。