在提起公诉前积极退赃退赔，减轻处罚，获缓刑

在提起公诉前积极退赃退赔，获得大幅度减轻处罚

案号：（2023）沪 0115 刑初 384 号 

        上海市浦东新区人民检察院指控，2021年4月起才某（另处）以其实际控制的深圳某某公司，通过口口相传等公开宣传的方式向社会不特定公众销售理财产品，承诺到期保本及多倍返利的高额回报，非法募集资金，非法吸收公众存款金额为人民币 373,486,454.83 元（以下币种均为人民币），涉及集资参与人 9,000 余人；2021 年 4 月被告人程某某担任该公司出纳，在明知才某等人非法募集资金的情况下，依然协助核对吸资金额、操作公司网银工作，涉及非法吸收公众存款 373,486,454.83 元；为证实上述指控，公 诉机关提供了相应证据，据此指控被告人程某某犯罪数额特别巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑 法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人程某某自愿认罪认罚，可以从宽处理。被告人程某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人程某某在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生，可以从轻处罚。被告人程某某如实供述自己罪行，可以从轻处罚；综上，建议对被告人程某某判处有期徒刑二年十个月，并处罚金。被告人程某某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，均表示认罪认罚。

辩护人高太领对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，辩称被告人程某某系从犯，其家属积极退赔，其系初犯、偶犯，且具有 坦白情节、认罪认罚，建议对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。

经审理查明：

本院认为，被告人程某某伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人程某某犯罪数额特别巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人程某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应减轻处罚；到案后能作如实供述，均可从轻处罚；能自愿认罪认罚，均可从宽处理；被告人程某某能在被提起公诉前积极退赃，减少损害结果发生，可从轻处罚；综合本案情节，对二名被告人可适用缓刑。辩护人高太领所做相关辩护意见，本院予以采纳。

依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：

一、被告人程某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币二十五万元。

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效

后一个月内向本院缴纳。）

二、被告人程某某退赔在案的赃款，分别予以发还，不足部分继续追缴或责令退赔。

被告人程某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

律师点评：本案当事人犯非法吸收公众存款罪，数额特别巨大，应当判10年以上有期徒刑，但属于从犯，应当减轻处罚，在3年以上10年以下量刑，因提起公诉前退还全部违法所得，可以减轻处罚，也就是可以在3年以下量刑。所以，有能力退赃退赔的一定在提起公诉前的审查起诉阶段、或者侦查阶段退赃退赔。

法律条文：

刑法：第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。

……

有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，

可以从轻或者减轻处罚。