非法吸收公众存款罪缓刑3年

律师观点分析

公诉机关上海市杨浦区人民检察院。

被告人季某，某金融公司、上某资产公司实际经营人，户籍在上海市虹口区天宝路 868 号，住上海市嘉定区泰丰路 355 号。2014 年 12 月因犯行贿罪被上海市浦东新区人民法院判处免予刑事处罚。因涉嫌犯非法吸收公 众存款罪于 2021 年 7 月 15 日被拘传，当日被取保候审，2022年 7 月 13 日经上海市杨浦区人民检察院决定继续取保候审。

经审理查明，2015 年 8 月起，被告人季某为募集资金， 未经国家金融管理部门依法批准取得金融许可证，利用由其实 际经营的某金融公司、某资产公司，在本市杨浦区同济晶 度大厦 305 室开设门店，招募周某、刘某（均已判决）等人组成业务团队，以投资环保项目产品为名对外宣传并许以高息 回报，通过与投资人签订《资产管理咨询服务协议》等方式向 社会不特定公众变相募集资金人民币（下同）1000 余万元。

2021 年 7 月 15 日，被告人季某被杨浦警方拘传到案接受调查，在审查起诉阶段自愿如实供述自己的罪行。

上述事实，有《档案机读材料》《营业执照》等工商材料， 同案犯周某、刘某的供述及部分辨认笔录，证人周某1的证言及辨认笔录，证人赵某、李某等投资人的证言、《案件调查取证表》《接受证据材料清单》及投资人提供的《科克财富资产管理咨询服务协议》、收款确认函、付款凭单、银行交易明细等， 上海市公安局杨浦分局《协助查询财产通知书（回执）》及银行提供的开户信息、交易明细及对手信息等，上海公信会计师事务所有限公司出具的公信[2021]鉴字第 440-1 号《司法鉴定专项审计补充报告》等，上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的《受案登记表》《工作情况》，被告人季某的供述等证据证实，足以认定。

公诉机关根据上述证据指控被告人季某伙同他人违反国

家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目为名向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大， 其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、1997 年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。季某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定， 可以从宽处理。季某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第 四款的规定，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。季某到案后如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》 第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。综上，建议对其判 处有期徒刑三年九个月，并处罚金。如在审理阶段有退赔等情 节的，可调整量刑建议，并根据退赔数额决定是否适用缓刑。

被告人季某对指控事实、罪名、量刑建议及适用简易程 序没有异议，且在辩护人在场的情况下签字具结，在开庭审理 过程中及其辩护人亦均无异议，在审判阶段向本院退赔 230 万元。

本院认为，被告人季某为非法募集资金，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目等名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关的指控成立。季某在共同犯罪中起主要作用，是主犯。季某在审查起诉阶段如实供述自己的罪行并自愿认罪，愿意接受处罚，在审判阶段退出部分违法所得，依法可以从轻处罚。季某的犯罪事实、情节、对社会的危害程度等具体情况均在量刑中综合考虑。公诉机关的量刑建议适当。 为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及 1997 年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条 之规定，判决如下：

一、被告人季某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑 三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；