罗金贵律师
涉嫌非法集资犯罪的刑民交叉案件中止执行的认定标准
【入库编号】[****]
[申诉人A]与[申请执行人A]民间借贷刑民交叉纠纷执行监督案
——涉嫌非法集资犯罪的刑民交叉案件中止执行的认定标准
关键词：执行 执行监督 民间借贷 非法集资 刑民交叉 中止执行
01 基本案情
[执行法院]（以下简称执行法院）在执行[申请执行人A]与[被执行人甲]、[被执行人乙]、[被执行人丙]、[被执行人丁]民间借贷纠纷执行一案中，[侦查机关]向执行法院送达了[公安机关建议移交函编号]《关于建议移交你院审理的诉（执行）[被执行人甲]借款纠纷案的函》，建议执行法院将正在审理的诉（执行）[被执行人甲]借款纠纷案驳回起诉或者中止执行，并将相应案件移交[侦查机关]处非大队办理。2019年12月3日，执行法院作出《关于将本院立案执行的[被执行人甲]作为被执行人的民间借贷纠纷类案件及涉案财产移送[侦查机关]处非大队办理的函》，决定将自2002年起至今在该院立案执行的[被执行人甲]作为被执行人的民间借贷纠纷类案件中止执行，并将案件及涉案财产移送[侦查机关]处非大队办理。2019年12月18日，执行法院作出[中止执行裁定案号]执行裁定，裁定中止[执行法院]作出的[民事判决案号]民事判决书的执行，并裁定终结本次执行程序。申请执行人[申请执行人A]不服，向执行法院提出执行异议，请求撤销执行法院[中止执行裁定案号]之一执行裁定，恢复执行[执行法院][民事判决案号]民事判决书。
执行法院经审查认为，根据公安机关的建议移交函，被执行人涉嫌非法吸收公众存款罪，本案中止执行并无不当，2021年4月27日作出[异议裁定案号]执行裁定，驳回申请执行人的执行异议。申请执行人不服，向[复议法院]申请复议。[复议法院]经审查认为，公安机关建议移交函中，仅建议将正在审理的[被执行人甲]借贷纠纷案中止执行，并未涉及其他被执行人。执行法院未审查执行标的是否属于刑事案件涉案财物，就中止对其他被执行人的执行，无事实和法律依据，故2021年4月27日作出[复议裁定案号]执行裁定，裁定：
一、撤销执行法院[异议裁定案号]执行裁定。
二、撤销执行法院[中止执行裁定案号]执行裁定。
三、撤销执行法院[中止执行裁定案号]之一执行裁定。
被执行人不服，向[监督法院]申请监督。[监督法院]于2022年6月21日作出[监督裁定案号]执行裁定，驳回被执行人的申诉请求。
02 裁判理由
第一，关于中止执行的审查标准
《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十三条规定，"有下列情形之一的，人民法院应当裁定中止执行：（一）申请人表示可以延期执行的；（二）案外人对执行标的提出确有理由的异议的；（三）作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务的；（四）作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的；（五）人民法院认为应当中止执行的其他情形。中止的情形消失后，恢复执行。"根据上述法律规定，为适应执行工作的复杂性，虽然规定了第（五）项的灵活性规定，但进入执行程序后，对是否存在应当中止执行情形，人民法院应当严格审查。
本案中，执行法院根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条的规定，对于刑民交叉案件，作出中止执行本案的裁定，并将案件所涉财产移送至[侦查机关]处非大队处理。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条共三款，其中第二款规定："人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关。"第三款规定："公安机关、人民检察院、人民法院在侦查、起诉、审理非法集资刑事案件中，发现与人民法院正在审理的民事案件属同一事实，或者被申请执行的财物属于涉案财物的，应当及时通报相关人民法院。人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，依照前款规定处理。"
按照上述规定，对非法集资犯罪的刑民交叉案件中止审理或中止执行有两种情形：一是人民法院在审理或执行案件中自行发现了犯罪线索的，此时，案件"应当"中止审理或执行；二是公安机关、检察机关等发现犯罪线索而通报人民法院的，此时，审判阶段主要判断是否属于同一事实或同一法律关系，执行阶段则需判断是否属于刑事案件涉案财物。如确属同一事实、同一法律关系或执行标的属于涉案财物，则中止审理或执行。本案属于第二种情况，执行法院在执行中收到公安机关犯罪线索的通报后，应当判断本案的执行标的是否属于刑事案件涉案财物。但执行法院未进行审查判断，仅依据[侦查机关]的函，就中止对本案的执行存在不当，[复议法院]依法纠正，符合法律规定。
第二，关于本案具体情形的认定
本案执行依据认定[申请执行人A]与[被执行人甲]等之间的民间借贷关系成立，案件审理期间未发现借款行为本身或者借款人涉嫌犯罪。同时，申诉人[被执行人丁]系本案的连带保证责任人，根据《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第十二条第二款的规定，申诉人[被执行人丁]并不能因主债务人的借贷行为涉嫌犯罪为由免除自身的担保责任。况且，本案被执行人包括[被执行人甲]、[被执行人乙]、[被执行人丙]、[被执行人丁]等多个主体，而[侦查机关]在[公安机关建议移交函编号]《关于建议移交你院审理的诉（执行）[被执行人甲]借款纠纷案的函》中，仅建议执行法院将正在审理的诉（执行）[被执行人甲]借款纠纷案驳回起诉或者中止执行，未涉及其他被执行人。执行法院应当对本案全体被执行人是否均涉嫌犯罪进行审查。执行法院未经审查，即决定将自2002年起至今在该院立案执行有[被执行人甲]作为被执行人的民间借贷纠纷类案件全部中止执行，缺乏法律依据和事实依据。[复议法院]的认定处理并无不当，应予支持。
03 裁判要旨
执行程序中对涉嫌犯罪的刑民交叉案件能否中止执行应当区分情形处理。对于人民法院在审理或执行案件中自行发现犯罪线索的，"应当"中止执行；对于公安机关、检察机关等发现犯罪线索而通报人民法院的情形，人民法院应当结合实际案情来判断"犯罪线索"是否与人民法院正在审理的民事案件属同一事实、执行标的是否属于涉案财物。尤其是涉被执行人众多的民间借贷案件，要审查同案其他被执行人与公安机关所述犯罪事实是否相关。人民法院未经审查，不得径行将案件中止执行。
罗金贵律师系律所执行法律事务部负责人，律师团队专注于疑难复杂民商事诉讼、终本案件复苏与被执行人资产深挖，擅长通过体系化调查令组合，击破债务人转移财产、虚假抵债、虚假离婚、关联公司混同、刺破公司面纱、空壳公司、公司注销、公司吊销、公司减资等常见逃债手段。团队核心成员人均执业年限十年起，深耕执行领域多年，对各地法院调查令签发规则、协助单位配合程度、调查令文书写作技巧均有系统性研究，累计执行回款数千万。