公司从事场外股权期货经营，员工被判非法经营罪获缓刑

律师观点分析

   （2019）沪0106刑初1783号

     公诉机关上海市静安区人民检察院。

     被告人黄某龙，男，1988年某月某日出生于上海市，汉族，大专文化，上海泽某信息技术有限公司（以下简称“泽某公司”）电销部负责人，户籍所在地上海市某区某镇某村某号，本案于2019年4月3日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕现羁押于上海市静安区看守所。

     被告人卢某，男，1988年某月某日出生于江省某市，汉族，高中文化，泽某公司渠道部负责人，户籍所在地江西省贵溪市某路某号，因本案于2019年4月3日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于上海市静安区看守所。

     被告人陈某,男，1989年某月某日出生于江苏省高邮市汉族，高中文化，泽惠公司电销二部经理，户籍所在地江苏省高邮市某镇某村。因本案于2019年4月3日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于上海市静安区看守所。

     被告人申某杰，男，1983年某月某日出生于山东省东明县汉族，高中文化，泽某公司电销一部经理。户籍所在地山东省东明县某镇某村，因本案于2019年4月3日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于上海市静安区看守所。

     被告人刘某林，男，1990年某月某日出生于安徽省合肥市，汉族，大专文化，泽某公司渠道部经理，户籍所在地安徽省合肥市某县某镇某村。因本案于2019年4月3日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于上海市静安区看守所。

    被告人高某，男，1992年某月某日出生于安徽省某县汉族，大学文化，泽某公司电销二部业务员，户籍所在地安徽省某市某区，本案于2019年4月3日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于上海市静安区看守所。

    辩护人江丽春，上海明庭律师事务所律师

    被告人颜某卿，男，1988年某月某日出生于上海市，汉族，大专文化，泽某公司电销二部业务员，户籍地上海市闵行区某路某弄某号。因本案于2019年4月3日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于上海市静安区看守所。

    【案情简介】

      杨某森等人于2017年5月注册成立泽某公司，在未取得经营证券、期货等业务资格的情况下，在本市上海市浦东新区某路某号开展非法的场外股权期货经营活动。杨某森担任公司实际控制人，全面负责日常经营管理。被告人黄某龙、卢某分别担任公司电销部、渠道部负责人，协助参与日常经营管理。

   杨某森等人雇佣被告人陈某、申某杰、刘某林等人为公司部门经理，被告人高某、颜某卿等人为公司业务员，采用电话、网络营销的方式，直接或通过上海亨某投资管理有限公司等代理商，以低于正规期货交易所的开户及交易条件、帮助客户配资等方式，大肆招揽投资人，通过“金辰期权”等APP平台进行场外股权期权交易；并同时提供代办开户、行情分析、推荐交易等服务。

   经查，2018年8月至2019年2月期间，被告人黄某龙参与非法经营数额高达289万余元，被告人卢某参与的非法经营数额达2103万余元，陈某参与非法经营数额达207万余元，高某参与非法经营数额达73万元，颜某卿参与的非法经营数额达63万余元。

   法院经审理认为，被告人黄某龙、卢某、陈某、申某杰、刘某林、高某、颜某卿违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，与他人共同非法经营期货业务，扰乱市场秩序，其中黄某龙、卢某、陈某、申某杰情节特别严重，刘某林、高某、颜某卿情节严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予以惩处。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人黄某龙、卢某、陈某、申某杰、刘某林、高某、颜某卿起次要作用，均系从犯。

【判决结果】

  最终被告人高某犯非法经营罪被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币七万元。

注意：参与非法经营数额达30万元以上视为情节严重构成非法经营罪，涉案人员在公安侦查结束后将被移送检察院审查起诉。