监管严查无资质投顾

在各地证监部门的实际执法过程中，类似的擅自从事证券投资咨询行为的情况并不罕见，据券商中国记者统计，年内已有数十家投顾机构及券商营业部被罚，其中无证展业是主要处罚事由之一。

例如，今年6月，广东证监局再度责令东高（广东）科技发展有限公司暂停新增客户6个月，原因是该公司不仅在被采取责令暂停新增客户措施期间，存在新增客户行为，还存在业务推广及投顾服务过程中暗示收益、向客户提供的投资建议缺乏合理依据等情况，以及通过未在中证协登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议。

而就在去年11月，广东证监局就已经在罚单中点明，该公司存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议的情况，且人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中证协注册登记，甚至部分为劳务派遣人员或实习生。

无证从业不仅是第三方平台的违规重灾区，部分证券分支机构对此也不够重视。今年7月，福建证监局公告称，发现国融证券福州东街证券营业部组织证券投资顾问人员，与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务，个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成。

此外，该营业部还存在个别员工存在未取得证券投资顾问资格向客户提供证券投资建议，个别投资顾问安排他人顶替通过网络开展投顾业务，未按规定保存投顾业务资料等问题，最终领到一张监管警示函。