律师观点分析
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检二部刑诉(2018)135号起诉书指控被告人林XX、刘XX、林X1犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月12日向本院提起公诉。本院于次日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。上海市徐汇区人民检察院指派检察员李1出庭支持公诉，被告人林XX及其辩护人陈XX、被告人刘XX及其辩护人唐X、被告人林X1及其辩护人陈X到庭参加诉讼。期间本案延期审理。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：2014年8月，被告人林XX以林X2名义登记设立上海XX公司(以下简称慈祥公司)，营业场所在本市徐汇区田林东XXXXX号XXX室、XXX室，林XX为公司实际控制人。2015年8月，慈祥公司法定代表人变更为林XX。公司成立后，林XX招募被告人刘XX、林X1等人，未经国家有关部门批准，通过派发传单等方式向社会不特定公众宣传公司理财产品，承诺9%至16%的年化收益率及保本付息回报，与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》，非法吸收公众存款共计人民币3,418万余元(以下币种均同)。
被告人刘XX于2014年8月入职慈祥公司，在职期间参与非法吸收公众存款共计1,761万元。
被告人林X1于2014年8月入职慈祥公司，在职期间参与非法吸收公众存款共计830万元。
2018年3月30日，被告人林XX被公安机关抓获，同年5月16日、6月28日，被告人刘XX、林X1分别经公安人员通知后主动到案。上述三名被告人到案后均如实供述犯罪事实。
公诉机关认定被告人林XX、刘XX、林X1的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应以非法吸收公众存款罪追究上述三名被告人共同犯罪的刑事责任。被告人林XX到案后如实供述自己的罪行，根据《刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚；被告人刘XX、林X1犯罪后能自动投案，如实供述罪行，根据《刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请依法审判。
被告人林XX对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人林XX系初犯，且系坦白，认罪悔罪态度较好，愿意退赔，因为金融危机等因素造成投资失败，放贷无法收回，对投资人表示歉意，建议对其从轻处罚。
被告人刘XX对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人刘XX系初犯，且系自首，社会危害性较小，作为公司员工，愿意退赔，建议对其从轻处罚。
被告人林X1对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人林X1系初犯，且系自首，在犯罪中作用较小，愿意退赔，建议对其从轻处罚。
经审理查明：
2014年8月，被告人林XX以林X2名义登记设立慈祥公司，租赁的营业场所位于本市徐汇区田林东XXXXX号XXX室、XXX室，林XX为公司实际控制人。2015年8月，慈祥公司法定代表人变更为林XX。公司成立后，林XX招募被告人刘XX、林X1等人，未经国家有关部门批准，通过派发传单等方式向社会不特定公众宣传公司理财产品，承诺9%-16%的年化收益率及保本付息回报，与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》，非法吸收公众存款共计3,418万余元。
被告人刘XX、林X1均于2014年8月入职慈祥公司，在职期间参与非法吸收公众存款分别为1,761万元、830万元。
2018年3月30日，被告人林XX被公安机关抓获，同年5月16日、6月28日，被告人刘XX、林X1分别经公安人员通知后主动到案。上述三名被告人到案后均如实供述犯罪事实。
审理中，被告人林XX、刘XX、林X1均有退赃行为。
上述事实，有下列经庭审质证、本院予以确认的证据证实：
证人林X2、盛某某、潘XX、夏X、冯XX、吴某某、李X2等的证言，投资人自述笔录、个人出借咨询与服务协议、POS机签购单、银行账户交易明细，档案机读材料、营业执照、房屋租赁合同，上海XX公司司法鉴定意见书，受案登记表、立案决定书、到案经过及被告人林XX、刘XX、林X1的供述等。
本院认为，被告人林XX、刘XX、林X1结伙，违反国家金融管理法律规定，以慈祥公司名义变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。被告人林XX到案后能如实供述自己的罪行，有退赃行为，可以从轻处罚。被告人刘XX、林X1犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，均有退赃行为，本院均予以减轻处罚。根据本案的事实、性质、情节、社会危害程度及被告人的认罪悔罪态度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人林XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2022年3月29日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
二、被告人刘XX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
三、被告人林X1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
四、违法所得予以追缴。
刘XX、林X1，在社区中，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
唐政律师