投资顾问业务是持牌业务，未经证监会核准，任何机构不得擅自经营。对于机构内的从业人员，也是要执证上岗的。监管部门对于投顾业务的开展进行了非常严格的限定，展业中应严格遵守以下要求：一、人员管理1．应避免...
信托法,基金法,证券法查看：2355次2024-04-26 08:57
3月25日，湖南、辽宁、西安、重庆四地的地方金融监管部门先后发布公告，表示将取消各自辖内金交所的业务资质，今后四地都将不再有金交所，也不再有任何主体具备从事金交所相关业务的资质。据证券时报、财新等多家...
信托法,其它经济类法律,律师服务查看：340次2024-03-26 21:32
从一则判例看证券公司要求客户配合进行反洗钱客户身份识别时，应如何履行告知义务
案情简介 2008年1月8日，宣某作为甲方，某证券公司营业部（以下简称某营业部）作为乙方，签订《证券交易委托代理协议》一份，就委托证券公司代理证券交易及其他相关事宜达成协议，其中约定：身份资料等...
证券法,信托法,基金法查看：466次2024-03-26 11:34
监管处罚主要处罚案由（1）了解投资者主要处罚案由 涉及事项主要处罚案由了解投资者信息（1）未能充分审慎履职、全面了解投资者情况（2）未充分了解个别客户的基本信息、财务状况、投资经验等信息并及时更新（3...
证券法,基金法,信托法查看：387次2024-03-20 14:08
上海某投资中心（有限合伙）诉上海某机械股份有限公司、邵某等操纵证券交易市场责任纠纷案
【裁判要旨】：定向增发投资是以“面对面”签订协议方式参与认购证券，定增投资者的索赔不适用证券侵权中依据欺诈市场理论、旨在保护不特定投资者合法权益而确立的因果关系推定原则，定增投资者仍应对行为人实施的操...
证券法,信托法,基金法查看：367次2024-03-18 12:23
【裁判要旨】：银行接受客户委托，采用保证金制度，以金属交易所会员身份代理客户在金属交易所内进行贵金属交易，交易结果由客户承担。该业务系衍生金融工具，是一种金融合约。银行与客户签订的交易代理协议中没有明...
银行业法,信托法,基金法查看：278次2024-03-18 12:21
一购买前要确认好商家的资质黄金作为国家统一管控的贵金属，销售业务需要经由审批许可后开展。根据《中华人民共和国金银管理条例》第十九条规定，经营者需要经中国人民银行和有关主管机关审查批准，在工商行政管理机...
消费权益,损害赔偿,律师服务查看：918次2024-03-17 11:34
投资产品合同中的“保本保收益”承诺有效吗？ 情景一刚兑无效风险 为了提高销售业绩，市场上一些金融投资产品的管理方往往会向投资者承诺产品“保本保收益”，如果产品在约定日期发生无法支付收益和本金的情况，相...
基金法,证券法,信托法查看：494次2024-03-16 10:09
【裁判要旨】：Ⅰ、非证券经营机构出借资金给他人用于融资融券、进行股票交易等，并通过控制证券账户、资金账户，以平仓变现等方式，收回资金、控制风险的，构成场外配资。Ⅱ、以场外配资为目的签订借款合同，属于未...
证券法,信托法,债权债务查看：276次2024-03-16 10:00
重灾区：营业部员工因无证展业被罚！2023年10家营业部、16名人员因此被罚
因无证展业被罚当事人：周某鹏，ZH证券南昌县澄湖北大道营业部任职。罚单披露，当事人任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。上述行为不符合《证券投...
证券法,信托法,基金法查看：404次2024-03-13 22:25
