案例警示基金宣传材料未以显著方式特别声明，基金销售机构被罚某银行海口分行在开展基金销售业务中,个别基金宣传材料登载基金过往业绩时，未以显著方式特别声明“该基金的过往业绩并不预示其未来表现”，被监管部门...
基金法,信托法,证券法查看：481次2024-03-10 10:13
违规使用未在中国证券业协会注册登记劳务派遣人员从事相关工作，某证券营业部被罚！
例：因违规使用劳务派遣人员被罚当事人：某头部券商青岛海口路证券营业部。罚单披露，该营业部使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章，通知客户追加融资...
证券法,信托法,基金法查看：639次2024-03-09 08:20
双罚：向客户提供测试答案，两名当事人及所在证券营业部被罚！知识测试要严肃，违规作业风险大
当事人：姜某、崔某，均任职于GJ证券济南胜利大街证券营业部。罚单披露，两名当事人任职期间，存在向客户提供风险测评重点问题答案、融资融券业务知识测试答案的情形。违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三...
证券法,信托法,基金法查看：765次2024-03-06 00:03
01 简答 1、债权人与债务人共同虚构应收账款，金融机构对此不明知而提供保理服务的，债务人应当向金融机构清偿债务。 2、债权人与债务人共同虚构应收账款，金融机构对此明知而提供保理服务的，则债务人有权以...
债权债务,信托法,基金法查看：749次2024-03-04 23:02
案情：2017年4月27日，原告谢某经某银行工作人员推荐，购买了该银行推出的某委托理财产品，委托资金金额300万元，年利率7%，24个月到期。截至2019年10月14日，谢某仅收到收益款46万元余元及...
信托法,基金法,证券法查看：251次2024-02-22 09:59
古玩，又称文物、古董等，是古代遗存下来的珍贵文化物质。古玩收藏具有高回报、高风险的特点，作为一种特殊的商品，交易时历来有着“买卖全凭眼力，真假各安天命”的行业惯例。近年来，在互联网技术的加持下，线上...
合同法,民事诉讼法查看：411次2024-02-21 09:06
案情：原告为阮某，1958年生，住广州市白云区，委托诉讼代理人为张某（原告女儿），住广州市越秀区。被告为滕某，1989年生，住广州市越秀区。原告的女儿张某与被告签订《证券代客理财协议书》，约定被告有偿...
证券法,基金法,信托法查看：549次2024-02-20 08:42
南通一男子300万理财产品全军覆没，法院判了：银行应承担赔偿责任！
一男子花300万元购买理财产品，但最后清盘时账户只剩下5万余元。近日，南通市通州区人民法院审理了一起委托理财合同纠纷案件，法院最终判决银行对损失承担65%的责任，原告自己承担35%。2017年4月27...
信托法,基金法,证券法查看：341次2024-02-15 14:37
案情简介：深圳某公司系某期货公司居间人，在从事期货居间服务期间，该公司建立客户微信群，并通过微信群或微信私聊向客户提供具体期货合约选择、点位、交易方向、手数等交易建议，获得代理费、居间人佣金费分成等经...
证券法,基金法,信托法查看：240次2024-02-12 18:01
01私募基金管理人是否存在违约行为在此类案件中，要求管理人承担责任的前提是管理人存在过错，通常是管理人违背了与投资者签订的基金合同。判断管理人是否存在违约行为，就需要细究合同中究竟作何约定。实践中，管...
基金法,证券法,信托法查看：478次2024-02-06 10:35
