券商净资本或其他风险控制指标不达标的，证监会应责令其限期改正；逾期未改正或其行为严重危及该券商的稳健运行、损害客户合法权益的，证监会可区别情形，对其采取下列措施：
（1）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；
（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（3）限制分配红利，限制向董监高支付报酬、提供福利;
（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利;
（5）责令更换董监髙或限制其权利；
（6）责令控股股东转让股权或限制有关股东行使股权；
（7）撤销有关业务许可。
券商整改后，应向证监会提交报告。证监会经验收，符合有关风险控制指标的，应自验收完毕之日起3日内解除前述措施。
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公司设立应当具备的条件
