知名金融投资公司，团队经理非吸数额巨大，经过辩护，从轻处罚

律师观点分析

一、案情简介

2013 年 2 月至 2019 年 8 月，俞某（另案处理）伙同他人，利用北京通XX资产管理有限公司、通XX公司前身北京融XXX投资管理有限公司、北京金X资产管理有限公司及其下属的 17 家“分公司”等，以承诺一定比例收益为名，在北京市海淀区等地通过宣讲会或口口相传等方式向社会公开宣传，通过“XX宝”、“XX盈”、“XXXX宝 1 号”等项目向集资参与人募集资金。在此期间，被告人郝某某先后作为XX所公司客户经理、团队经理、营销总监、分公司经理，通过在线下门店向他人宣传公司理财项目，协助投资人与公司签订投资协议的方式，实施并参与公司吸收资金活动并谋利。经司法审计查明，被告人郝某某实施并参与吸收公众存款数额为人民币 55亿余元。

被告人郝某某于 2023 年 6 月 28 日向公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。

二、辩护策略

郝某某投案之前已经咨询过律师，律师通过郝某某的描述，认为他的行为涉嫌非法吸收公众存款罪，建议让及时去公安机关投案，如果可以认定自首，对他的量刑会非常有利，郝某某听从律师的建议，在律师的陪同下，去当地派出所投案，并被羁押。因为郝某某之前就职的公司涉嫌犯罪人数巨大，有很多人已经被法院判决有罪并且判决已经生效，所以辩护律师为郝某某争取量刑方面从轻一些。后续看守所会见辩护律师和郝某某交流了辩护意见，郝某某认可。

主要辩护意见：

1.郝某某系初犯、偶犯；

2.郝某某在共同犯罪中系从犯；

3.郝某某主动投案，如实供述，具有自首情节；

4.郝某某自愿认罪认罚，其退赔了部分违法所得；

5.本案存在重复投资及挂单情形；

故提请法庭对其从轻或减轻处罚

三、案件结果

法院认为，被告人郝某某伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。检察院指控被告人郝某某犯有非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。关于郝某某的辩护人提出“挂单”金额应从犯罪金额中扣减的辩护意见，经查，在案证据显示涉案人员获得的提成、奖励均按照各自名下非法吸收资金的全额计算，并可自行处分、支配。团队成员之间出于拿更多提成、提职等不同目的，相互“挂单”现象普遍存在，上述行为属共同犯罪中的协作互利，此类金额不应从被告人的犯罪数额中扣除，故对于上述辩解，本院不予采纳。关于辩护人提出其系从犯的辩护意见，经查，综合考量被告人郝某某在共同犯罪中的所起的作用，并横向比较通XX系列案件中其他被告人的判处刑罚情况，其应认定为从犯，故本院对该辩护意见予以采纳。鉴于被告人郝某某系从犯，其犯罪以后自动投案，到案后及在庭审过程中能如实供述所犯罪行，系自首，并自愿认罪认罚，且在亲属协助下退赔了部分违法所得，故本院对其依法从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。

被告人郝某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，罚金人民币十八万元。