(一）基本概念

所谓协商性的程序正义，是指对协商性司法程序进行价值评价的基本标准。而协商性司法程序则是一种通过控辫双方的对话、协商和妥协来决定诉讼结局的特殊程序。与传统的对抗性程序正义不同，协商性程序正义不承认公正程序与公正结果的独立性，也不推崇控辩双方诉讼参与的充分性和有效性，而是强调控辩双方通过公正的协商程序来影响、塑造和控制诉讼结果的形态，使得最终的诉讼结果体现控辩双方的诉讼合意。

协商性程序正义理论注重协商性法律程序的自主性意义，强调通过控辩双方的对话、协商和妥协来直接影响，塑造甚至决定最终的裁判结果。这是它与传统的程序正义理论所存在的实质差异。例如，程序工具主义理论曾强调过法律程序的工具和附庸地位，也就是程序对于公正结果的保障作用，而协商性的程序正义理论则认为，根本不存在绝对客观的公正结果，控辩双方通过自愿协商和达成协议所形成的结果，也就是可以接受的“公正结果”。又如，程序本位主义理论曾认为法律程序唯有充分体现诸如参与性、中立性、对等性、合理性、及时性、终局性等公正审判的标准，才能维护被追诉者的人格尊严和诉讼主体地位。而协商性程序正义理论则认为，被追诉者为追求最有利的诉讼结局，完全可以放弃上述程序保障，甚至放弃整个正式的审判过程。

协商性的程序正义理论所主张的“程序对结果的决定作用”，似乎与罗尔斯所说的“纯粹的程序正义”具有相似的含义。因为按照罗尔斯的分析，纯粹的程序正义是指没有客观的结果公正标准，只要坚持了公正的程序，所得到的结果就是公正的。他认为这种程序正义可以在赌博过程中得到实现，但刑事审判只能实现一种不完善的程序正义。当然，罗尔斯所考察的只是对抗性的刑事审判程序，而没有关注类似辩诉交易那样的协商性司法程序。确实，无论是英美法的对抗式诉讼程序，还是大陆法的审问式审判程序，都无法实现纯粹的程序正义。但是，在几乎所有国家的协商性司法程序中，被追诉者放弃了无罪辩护的权利，甚至放弃了正当程序，通过与检察机关或被害方的的对话、协商和妥协，最终接受了某一对本方最有利的诉讼结局。这种为双方所接受的“实体结果”，完全是控辩双方自由选择和诉讼妥协的结果。因此，从形式上看，协商性司法程序大体上符合“公正程序产生的结果都是公正的”这一纯粹的程序正义的基本特征。

但是，协商性的程序正义也不完全等同于纯粹的程序正义。这是因为，无论是检察机关与被追诉者的协商，还是被害方与被告方的协商，都不可能对案件的实体裁判结局进行随心所欲的处分和妥协。即便是在高度强调“处分主义”的英美，法院对于控辩双方所形成的认罪协议，也要审查这种认罪的自愿性、明智性以及是否具备基本的事实基础。我国与大陆法国家一样，都在法律中确立了罪刑法定、罪责刑相适应、无罪推定的原则，强调认定被追诉者有罪必须达到法定的最高证明标准，认定被追诉者构成某一罪名必须以刑法有明文规定为前提，对被追诉者的量刑也要与犯罪的危害程度大体相适应。这些带有“法定主义”的理念，使得控辩双方对于定罪量刑的协商具有了外在的限制，控辩双方不可能在没有事实基础的情况下达成量刑协议，也不可能作出违背法律规定的诉讼让步。

正因为如此，我们可以将协商性的程序正义视为一种“有限度的纯粹程序正义”。具体而言，在被追诉者自愿认罪并放弃正当程序的前提下，控辩双方通过对话、协商和让步，可以选择一种对双方最为有利的实体结局，从而对案件结果产生有效的影响、塑造和控制。但是，这种诉讼结局也必须具有基本的事实根据，并符合法律的外在限制，而不能超越实体法和证据法所设定的底线。可以说，在协商性程序正义的实现过程中，在事实和法律的外在限制下，案件结果具有一定的不确定性和可塑造性，只要遵守公正的协商程序，控辩双方通过合意所选择的结果就是公正的。

作者：陈瑞华

来源：比较法研究

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