非法吸收公众存款、非法拘禁、高利转贷涉恶案件成功打掉两个罪名

律师观点分析

鄂州市鄂城区XX指控：

2014年至2017年间，被告人宋X纠集卢X、张X、肖X1、刘X1等人在一起，形成“恶势力”团伙，在鄂州市鄂城区分别实施了非法吸收公众存款、非法拘禁、高利转贷等违法犯罪活动，为非作恶，欺压百姓，扰乱经济、社会生活秩序，造成较为恶劣的社会影响。

一、非法吸收公众存款罪

2014年初至2016年初，被告单位某公司当时的法定代表人宋X以需要资金周转等为由，以承诺支付高额月息作为回报的方式，向社会不特定对象李X1、韩X2、徐X1、黄X1、李X2、肖X2、朱某、张X2、徐X2、伍某、金X、张X1等12人系收资金共计人民币356.5万元，用于经营某公司、支付借款利息等。期间，宋X支付本金及利息共计人民币124.37万元。

二、非法拘禁罪

2015年6月的一天15时许，被告人宋X在本市古楼街某投资公司内向被害人乔X索要债务，乔同意将其位于本市文松花园的房产过户给宋用于抵押债款。宋X为确保乔X办理过户手续，遂指使被告人肖X1、刘X1将乔带至本市东XX美丽华宾馆内，采取轮流看守的方式，限制乔的人身自由，至次日8时许，肖X3刘再次将乔从上述宾馆带至某公司后离开。至乔X将上述房屋过户到送的朋友陈X1名下后，宋XX乔离开。

2016年7月8日11时许，被告人卢X在本市古楼街某投资公司内向被害人明X索要其丈夫宋X的债务未果，遂逼迫明X找人作出担保，不让明离开公司，直至同日23时许，在明X的朋友陈X2作出担保后才放明离开。同年9月的一天15时许，因明X仍未还款，卢X再次在上述公司内向明索要上述债务，并指使被告人张X对明实施殴打，直至同日19时许，明X将其车辆抵押给卢，卢才放明离开。

三、高利转贷罪

2016年1月的一天，姜X1向被告人宋X提出借款人民币150万元，约定月息4分。宋X为谋取高额利息，遂与祝某协商借用鄂州市XX公司（以下简称澳多公司）资质，以宋登记在陈X1名下两处房产作为抵押物，向XXX贷款360万元。同时宋由于资金不足让陈X1先行垫付姜X1借款中的人民币105万元，上述贷款发放后，宋实际取得所贷款中的人民币100万元，随即归还陈X1上述垫付款中的人民币80万元。姜X1陆续支付宋X利息共计人民币12.8万元。

四、违法事实

（一）2016年9月6日，被告人宋X在本市古城XX公司内，与被害人阮X代理的民事案件是否需要撤诉产生分歧，双方发生争吵，宋殴打阮的头部。

（二）2016年10月18日，被告人卢X在被害人方X位于本市畔山康城的办公室内，为向方X索要其丈夫宋X的债务，双方发生争吵，卢殴打方的脸部。

（三）2016年11月的一天，被告人宋X、卢X在本市XX龙酒店杨某的办公室，为向被害人卫X索要用于抵押债务的房产，双方发生争吵，宋将上述办公室内的烟灰缸损坏。

（四）2017年1月3日，被告人宋X在被害人方X位于本市畔山康城的办公室内，因向方X索要债务，双方发生争吵，宋殴打方，致对方入院治疗。

公诉机关就指控的上述事实当庭宣读、出示了书证、被害人陈述、证人证言、鉴定意见、辨认笔录、视听资料及被告人供述和辩解等证据。

公诉机关认为：被告某公司及其直接负责人宋X违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，对被告单位及被告人宋X应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任；宋X非法剥夺他人人身自由；以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违反所得数额较大，对宋X应当非法拘禁罪、高利转贷罪追究其刑事责任。宋X一人犯数罪应当数罪并罚。被告人卢X、张X非法剥夺他人人身自由，应当以非法拘禁罪追究二被告人刑事责任。

公诉机关以被告人肖X1、刘X1涉嫌非法拘禁罪，证据不足、证据发生变化，不符合起诉条件为由，于2019年3月12日决定对被告人肖X1、刘X1撤回起诉。本院经审判委员会讨论决定，准许鄂州市鄂城区XX撤回起诉。

被告单位、被告人宋X、卢X、张X及各辩护人对公诉机关的指控提出以下辩解和辩护意见：

一、被告单位及其辩护人对公诉机关指控的非法吸收公众存款罪的事实、罪名无异议，因数额不大，部分受害人出具了谅解书，社会危害性不大，请求法院在判处罚金上从轻处罚。

二、被告人宋X及其辩护人提出：1.在催讨公司合法债务的过程中发生的过激行为，而且事后都已达成调解协议，不存在和其他被告人经常纠集在一起实施犯罪违法行为，不符合“恶势力”犯罪组织的特征，不构成“恶势力”团伙。2.对非法吸收公众存款的事实、罪名无异议，但其认为没有吸收金X的10万元。借李X1的200万，其中有100万已经鄂州市鄂城区人民法院以（2016）鄂0704民初2933号民事调解书调解，此款应该扣除；多算了李X25万元；张X2是某公司的员工，借其17万元不应该属于犯该罪的范畴；支付给受害人的本金及利息应该扣除；因犯罪数额小，主观恶性小、社会危害性小，归案后能如实供述该罪事实，当庭自愿认罪、有悔罪表现，取得了部分被害人的谅解，请求法院对宋X犯的此罪从轻处罚，适用缓刑。3.乔X不欠宋X的钱，宋X没有开宾馆，没有指使肖X1、刘X1在宾馆对乔轮流值守，肖X刘X3只是跟随，限制乔人身自由的程度并未达到构成非法拘禁罪的立案标准。4.宋X既不是贷款主体，又未实施转贷行为，更无牟取高利的证据，起诉书指控宋X高利转贷的事实不清、证据不足，不构成高利转贷罪。

三、被告人卢X及其辩护人认为：1.其与宋X是夫妻关系，在处理公司与他人之间的正常债务纠纷时，因法律意识淡薄才触犯了法律，不构成“恶势力”团伙。2.对起诉书指控其非法拘禁明X的事实、罪名均无异议，认罪悔罪态度好，请求法院从轻处罚。

四、被告人张X及其辩护人认为：1.其与宋X是朋友关系，并非某公司员工，没有与宋X一起参与过违法犯罪活动，不构成“恶势力”团伙。2.对起诉书指控非法拘禁明X的事实和罪名均无异议，但其仅起次要、辅助作用，应依法认定为从犯。

裁判结果

一、被告单位鄂州市XX公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。

罚金限本判决生效后十日内缴纳

二、被告人宋X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人宋X的刑期自2018年1月25日起至2019年4月24日止；罚金限本判决生效后十日内缴纳。）

三、被告人卢X犯非法拘禁罪，判处有期徒刑十个月。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人卢X的刑期自2018年6月12日起至2019年4月11日止。）

四、被告人张X犯非法拘禁罪，判处有期徒刑十个月。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人张X的刑期自2018年6月8日起至2019年4月7日止。）

五、追缴被告单位鄂州市某投资有限公司、被告人宋X非法吸收公众存款罪违法所得人民币346.50万元。

律师评析：

本律师在接手该案前，感觉该案被认定为恶势力犯罪集团，辩护难度相当大，而且本律师的当事人更是集团老板，辩护工作更加棘手，但是基于律师的直觉，感觉本案存在蹊跷，当事人对指控的几起事实均有更大的异议，带着这些怀疑，本律师通过阅卷发现确实存在很多疑点，非法拘禁罪和高利转贷罪明显不构成，非法吸收公众存款罪定罪没有多大问题，但是金额存在一定问题，有部分当事人的金额已通过民事起诉予以固定债权，带着这些疑问，本律师大胆为当事人作出两罪无罪辩护，一罪作罪轻辩护，最终非法拘禁因拘禁时间没有证据证实，高利转贷罪不符合犯罪构成被宣告无罪，因团伙人员问题也没有被认定为恶势力犯罪，最终取得圆满结果。