律师观点分析
上海市徐汇区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）XX0104刑初988号 公诉机关上海市徐汇区人民检察院， 被告人A，汉族，住上海市黄浦区， 辩护人A，上海市XX律师事务所律师,系上海市XX指派， 上海市徐汇区人民检察院以沪徐检二部刑诉〔2018〕163号起诉书指控被告人张2犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月26日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案，上海市徐汇区人民检察院指派代理检察员A出庭支持公诉，被告人A及其辩护人B到庭参加诉讼，现已审理终结， 上海市徐汇区人民检察院指控：2014年至2017年期间，A1(另案处理)在经营上海XX公司(以下简称“百能公司”)期间，伙同易旭投资(上海)有限公司实际经营者王2(另案处理)，在未经有关部门依法批准的情况下，组织业务团队，以百能公司名义，采用拨打电话、聚餐、旅游等方式，向社会公开宣传投资“百能易旭”养老院项目或认购“百能易旭”养老院原始股可获得7%-15%不等的年化收益利率等，并承诺在一定期限内还本付息，向不特定公众吸收资金， 被告人A于2015年9月进入百能公司位于本市徐汇区XXXXX号XXX室的办公地点担任客户经理，带领团队从事上述业务，经上海市XX公司鉴定，A担任百能公司客户经理期间，其团队募集资金人民币870余万元，支付本金和利息人民币30余万元，34名客户实际损失人民币840余万元， 2018年3月29日，被告人A主动至公安机关投案，到案后基本供述其非法吸收公众存款的犯罪事实，2017年8月25日，A退还投资人B投资款人民币5万元， 公诉机关认为，被告人A作为上海XX公司其他直接责任人员，未经有关部门批准，伙同他人为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究其刑事责任，被告人A从犯，应当减轻处罚，被告人A自首，可以减轻处罚，提请依法审判， 被告人A对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，辩护人认为,被告人系初犯，系自首、从犯，请求法院对其从轻处罚， 经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，本院另查明，2017年1月25日，张2退还陈某1投资款人民币1.998万元；同年3月3日，A退还B某投资款人民币10万元，本院审理期间，被告人A退赔违法所得人民币12万元， 上述事实有控辩双方提交并经法庭质证,本院予以确认的下列证据证明： 1.证人A1、B、C、武某某、张1、D2、E、周某某、D3等的证言，工商登记资料、房屋租赁合同、自述笔录、投资协议、收据、POS机签购单、产品宣传资料等书证，司法鉴定意见书等，证明被告人A及其团队以百能公司名义非法吸收公众存款的事实， 2.上海市公安局徐汇分局受案登记表、查封决定书、协助查封通知书、查封清单、案发经过、起诉书，证明本案案发经过、被告人的到案情况以及公安机关查封涉案财产情况， 3.被告人A的供述及其提供的投资协议、POS机签购单、手机照片、收条、支付宝转账记录，证明其对犯罪事实供认不讳及退赔情况， 本院认为，被告人A作为上海XX公司其他直接责任人员，未经有关部门批准，伙同他人为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪(单位犯罪)，且系共同犯罪，应予处罚，公诉机关的指控成立，被告人A在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚，被告人A自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以减轻处罚，被告人A积极退赔部分违法所得，酌情从轻处罚，根据本案犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及被告人的退赔情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条及第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人A非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元， (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳，) 二、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还，A2：在社区中，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民， 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份， 审 判 长 A 人民陪审员 王胜国 人民陪审员 秦月英 二〇一八年十二月十三日 书 记 员 李晓萍 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金， 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚， 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪， …… 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯， 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚， 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚，其中，犯罪较轻的，可以免除处罚， …… 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响， …… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行， 第七十三条…… 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年， 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算， 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额， 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳，对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴， 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定后，可以延期缴纳、酌情减少或者免除， 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收，没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理
