刑事合规是企业防范风险的“护身符”

一、刑事合规概念

关于刑事合规的概念定义较多，不同学者不同学派各有见解，但从企业发展角度而言，个人认为最关切的核心应为——

如何推动企业以刑事法律的标准来识别、评估和预防公司的刑事风险，制定并实施遵守刑事法律的计划和措施，以避免企业或企业员工行为给企业和企业负责人带来刑事责任，以及经济损失！

二、刑事合规的必要性

国家政策强调两手都要抓两手都要硬，一方面鼓励民营经济发展、鼓励民间投资，大力发展市场经济，一方面严格规范市场秩序，坚决打击刑事违法犯罪，对违法犯罪零容忍。在此大背景下，企业如何顺应潮流快速高质量发展，离不开刑事合规工作。

1.对民营企业、民营资本的发展始终高度重视、大力支持。国家持续释放支持民营经济发展的重要信号。7月14日，中共中央国务院发布了关于促进民营经济发展壮大的意见，从持续优化民营经济发展环境、加大对民营经济政策支持力度、强化民营经济发展法治保障、着力推动民营经济实现高质量发展等8个方面大力支持民营经济发展。7月24日，中共中央政治局召开会议，分析研究当前经济形势，部署下半年经济工作，强调要制定出台促进民间投资的政策措施。

2.对单位犯罪打击持续强化。单位犯罪是指公司、企业等单位，以单位名义实施，违法所得归单位所有的犯罪。根据刑法规定，单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。为适应社会经济形势快速发展，从刑法修正案一到刑法修正案十一，有8个修正案对单位犯罪罪名进行了调整增加。目前，根据我国刑法规定，单位犯罪涉及的罪名有单位行贿罪、非法吸收公众存款罪、非法占用农用地罪、污染环境罪等164个。

2017至2021年，全国检察机关共起诉单位犯罪1.4万件4.7万人（注：来自最高检数据，2022年数据未出）。

3.大力探索推进企业刑事合规工作。随着改革开放不断深入，市场经济发展进入“深水区”，一味打击并不能有效治理企业犯罪，只有根据企业特质为涉罪企业提供多元化的法律救济途径，才能推动企业由不敢犯到不愿犯的转变。传统的刑罚模式对应的是刑罚的一般预防目的面对的是“过去”，而企业合规对应的是刑罚的积极预防目的，面对的是“未来”，各司法部门正积极参与到刑事合规工作中来，相继出台多项举措。

最高检在2023年出答记者问时发布了涉案企业合规整改的数据及最新动向，截至2022年12月，全国范围内共办理合规案件5150件，对于整改合规的1498家企业、3051人依法作出不起诉决定。

2023年3月，最高人民法院院长张军在调研时指出：商事、刑事涉企合规改革，不只是检察机关的事，法院也要参与发挥作用。

三、刑事合规的救济方式

1.事前合规模式。主要是指在企业涉及刑事犯罪之前，主动采取刑事合规审查和建设，以达预防犯罪目的。虽然对于事前合规的作用，目前尚没有明确的制度支撑和司法解释支持，但刑事犯罪（尤其是经济犯罪）中，论证犯罪的主观故意除依靠口供以外，还要从当事人的客观行为进行推断。事前合规工作可以有力证明企业和企业主要负责人希望避免犯罪、避免损失，缺乏犯罪的主观故意。

典型案例：雀巢公司员工侵犯公民个人信息案，一审判决雀巢公司构成单位犯罪，二审判决不构成单位犯罪。该案改判关键在于雀巢公司合规在前，其出台的政策、员工行为规范等证据证实，雀巢公司禁止员工侵犯公民个人信息，该公司没有犯罪的主观故意，该案所发生的侵犯公民信息系员工为提升个人业绩而实施的个人犯罪行为。

2.事后合规模式。主要是指企业在被刑事立案追诉后，才发现存在相应的违法风险，为获得从轻、减轻甚至免除处罚，积极响应司法机关的要求，针对风险薄弱环节开展合规整改工作。在企业合规改革试点过程中，事后合规的适用较为普遍，但一般只适用法定刑三年以下的轻罪案件。

典型案例：上海Z公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案，当事人认罪认罚，聘请法律顾问制定整改计划，从数据来源、数据安全以及数据管理制度三方面开展合规工作，最终获得检察院相对不起诉决定。