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检察院主要从哪些方面判断企业合规情况能否通过审查?

作者:王灿律师时间:2023年04月17日分类:法律常识浏览:2925次举报

       在涉案企业完成合规计划,第三方提交评估报告后,检察机关对于是否进行不起诉处理主要考虑以下四个方面:一是案件事实;二是案件证据;三是涉案企业犯罪情节;四是企业的合规情况,

这里主要讲一下企业合规情况应该从哪些方面考察,也就是检察机关在对涉案企业刑事合规计划进行有效性评估时,主要考虑的几个方面:

第一,涉案企业建立的合规标准和程序是否与企业的业务流程相融合;

第二,涉案企业管理层对于合规的承诺以及支持情况;

第三,涉案企业有无以道德、合规认知作为招聘、晋升的标准,以及是否制定相应的合规激励措施;

第四,是否定期进行合规培训;

第五,涉案企业是否建立动态的评估及修正合规计划系统;

第六,涉案企业内部是否建立举报渠道及举报人保护机制;

第七,涉案企业是否有发现违法违规情况的应对处理措施;

第八,涉案企业合规文化推广情况及成果。


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