前面提到，合规具有“刑法激励机制”的效果。通过建立有效的合规计划，企业可以获得不起诉、宣告无罪、减免刑罚的结果，或者获得与检察机关签署暂缓起诉协议的机会，从而最大限度地降低刑事法律风险。但其实，在检察机关提起诉讼之前，或者提起诉讼的同时，政府监管部门有可能针对企业的违法违规情况启动一种监管调查程序。发端于美国的合规机制，在企业应对政府监管部门的调查方面，还可以发挥“监管激励机制”的作用。企业建立合规计划的事实，还可以成为监管部门对其减轻处罚或者避免移送检察机关起诉的依据，企业对完善合规计划的承诺，也可以成为与监管部门达成和解协议的条件。而在应对政府监管部门的调查和检察机关的起诉方面，律师可以为企业提供非常重要的法律帮助。

那么，在企业接受政府监管部门调查或者受到刑事起诉时，律师事务所究竟能为其提供什么服务呢？通常说来，这种法律服务可以分为两大类：一是为那些接受政府监管部门调查的企业提供代理业务，以便有效地应对这种调查，避免监管部门将案件移送检察机关提起刑事起诉；二是为那些已经被检察机关起诉的企业提供辩护服务，使其最大限度地通过建立和完善合规计划，来获得不起诉、宣告无罪、减免刑罚的结果，或者获得签署暂缓起诉协议的机会。一言以蔽之，协助企业有效应对监管部门的调查和检察机关的起诉，是律师事务所可以为企业提供的另一项重要的合规业务。

如果说合规调查属于向企业提供的单方面法律服务的话，那么，监管和起诉的应对则属于律师为企业提供的交涉性法律服务。也就是说，律师接受企业的委托后，需要与政府监管部门进行一系列交涉活动，或者与检察机关展开诸多方面的协商和抗辩活动，以便说服监管部门或检察机关作出有利于企业的决定。为有效地应对监管调查和刑事起诉，律师需要运用企业已经建立合规计划，或者承诺完善合规计划的情况，为企业据理力争，尽快达成有效的和解协议，帮助企业最大限度地降低罚款数额，尽可能寻求不移送起诉或者撤销起诉的效果。在西门子案件中，西门子公司除了委托外部律师提交了一份独立调查报告以外，还委托律师跟美国司法部和证交会进行了富有成效的交涉和协商，最终促成了西门子公司与司法部、证交会达成了暂缓起诉协议，使得检察机关和监管部门的罚款数额都有大幅度降低，并避免了被法院定罪量刑的结果。无疑，外部律师为西门子公司所提供的合规调查服务和监管应对、起诉应对服务，都是富有成效的。

为有效应对监管部门的调查和检察机关的起诉，律师接受企业的委托后，经常需要为企业高层和相关员工进行必要的法律辅导，以便帮助其有效地应对诸如询问、谈话、调取证据等各种调查活动。同时，在调查程序启动后，律师还可以代表企业参与整个调查活动，随时维护企业的利益。例如，为应对美国司法部、证交会和联邦大陪审团启动的FCPA调查，代理涉案公司的律师，可以协助公司为调查活动进行充分的准备，对相关的文件、电子文档、交易记录和决策过程记录加以整理，并就应对调查和诉讼的问题提供法律建议。假如有关机构突然进行搜查、扣押等活动，合规律师也可以即刻提供帮助。很多美国律师事务所都聘请了曾在政府监管部门、检察机关工作过的律师，他们在代表公司应对调查和起诉方面有着丰富的经验，与监管部门、检察机关往往建立起良好的工作关系，可以协助客户对这些部门启动的民事、刑事和行政调查作出有效的回应。