本文分享泽良刑事团队在广州代理的一起非法经营罪案件，通过情节认定争议与认罪认罚后的精准辩护，成功为当事人争取到缓刑判决。（泽良刑事团队）
一、案件背景
当事人王某（化名），系广州天河区某投资咨询公司的总经理，四十二岁，金融从业二十余年，此前无任何违法犯罪记录。2023年，王某的公司与某境外期货平台合作，为国内投资者提供境外期货交易的居间服务，收取手续费。王某认为该业务模式与常见的"配资""代客理财"不同，投资者自主决策、自负盈亏，公司仅提供信息咨询与技术支持。2024年，公安机关在打击非法经营期货专项行动中，认定王某公司未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，涉案交易金额累计达5000余万元，以涉嫌非法经营罪对王某刑事拘留，羁押于广州市某看守所。
检察机关审查后认为，王某的行为属于"未经批准非法经营期货业务"，且情节特别严重，对其提出有期徒刑5年的量刑建议。王某被刑拘后，其投资咨询公司被迫停业，妻子全职在家照顾患有自闭症的儿子，家庭失去经济来源。面对5年的量刑建议，王某感到绝望，在签署认罪认罚具结书后委托泽良刑事团队介入，希望在审判阶段争取缓刑。
二、法律分析
非法经营罪中，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节严重的处5年以下有期徒刑，情节特别严重的处5年以上有期徒刑。根据相关司法解释，非法经营数额在2500万元以上的，属于"情节特别严重"。本案涉案交易金额5000余万元，若认定为"情节特别严重"，王某很可能面临5年以上实刑。
本案的核心争议焦点在于：第一，王某公司的业务模式是否属于"非法经营期货业务"？其仅提供居间服务与信息咨询，投资者自主交易，是否构成非法经营？第二，涉案交易金额5000余万元的认定是否准确？该金额是否包含投资者自有资金的交易金额，而非公司实际经营的金额？第三，王某在犯罪中的地位与作用。其系公司负责人，是否应认定为主犯？第四，在王某已签署认罪认罚具结书、涉案金额巨大的情况下，能否争取缓刑？
泽良刑事团队律师经分析指出，虽然王某已签署认罪认罚具结书，但"情节特别严重"的认定存在争议，且王某具有从犯认定、退赃退赔等从宽情节，存在争取缓刑的充分空间。
三、泽良刑事团队代理策略
泽良刑事团队律师接受委托后，第一时间会见王某，详细了解其公司业务模式、与境外平台的合作方式、投资者交易流程、手续费收取标准及其对业务合法性的认知。
侦查阶段（黄金救援37天）：律师在王某签署认罪认罚具结书后介入，虽已过侦查阶段，但仍第一时间向检察机关了解案件进展，并提交法律意见，强调王某系初犯、偶犯，具有自首情节（经公安机关电话通知到案），愿意积极退赃。
审查起诉阶段后期：泽良刑事团队律师全面阅卷，对5000余万元交易金额的认定进行深入研究。律师发现：公安机关在认定交易金额时，采用了"投资者入金总额"的计算方式，但该金额中包含了投资者多次出入金后的重复计算，实际公司收取手续费的净交易金额约为1800万元；此外，王某公司仅提供居间服务，未直接参与期货交易，投资者的交易对手方为境外平台，王某公司的角色更接近"中介"而非"经营者"。
审判阶段：案件进入一审后，检察机关对王某提出有期徒刑5年的量刑建议。泽良刑事团队律师认为该建议未充分考虑"情节特别严重"认定的争议以及王某的从犯地位，在庭审中展开精准辩护。律师指出：王某公司的业务模式具有"中介性"——其未直接经营期货业务，仅为投资者与境外平台提供居间服务，应认定为从犯；涉案交易金额5000余万元的认定存在重复计算问题，实际净交易金额约为1800万元，尚未达到"情节特别严重"的2500万元标准；王某系初犯，到案后如实供述，具有自首情节；王某已全额退缴违法所得80万元，并主动预缴罚金，悔罪态度诚恳；王某系自闭症儿童的父亲，对其适用缓刑有利于其继续照顾家庭、承担抚养责任。
律师还提交广州地区同类非法经营期货案件的量刑检索报告，证明在涉案金额相近、已退赃预缴罚金、系家庭主要抚养人的案件中，适用缓刑的案例并不鲜见。
四、案件结果
法院经审理，采纳泽良刑事团队的辩护意见，认为王某在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯；涉案交易金额的认定确有重复计算问题，实际净交易金额未达到"情节特别严重"标准；王某具有自首、全额退赃、预缴罚金等从宽情节，且系家庭主要抚养人。最终判决：王某犯非法经营罪，判处有期徒刑2年6个月，缓刑3年，并处罚金人民币10万元。对比检察机关量刑建议5年实刑，成功实现实刑改缓刑。
案件结果对比：若法院采纳5年的实刑建议，王某将在监狱中度过5年时光，自闭症儿子失去父亲的陪伴与照料，家庭彻底陷入困境；而缓刑判决意味着王某得以在社区接受矫正，继续工作照顾家庭，为儿子的康复提供持续支持。
五、泽良刑事团队核心优势复盘
金额认定精准突破：泽良刑事团队律师从5000余万元的交易流水中发现重复计算问题，成功推动"情节特别严重"认定的排除，为缓刑适用扫清刑期障碍。
从犯认定与角色区分：律师精准区分"中介服务"与"直接经营"的界限，成功将王某认定为主犯改为从犯，大幅降低法定刑幅度。
认罪认罚后的再突破：律师不满足于认罪认罚具结书的内容，在审判阶段继续挖掘金额争议、从犯地位、家庭困难等从宽情节，成功说服法院在量刑建议基础上大幅调减并适用缓刑。
六、律师建议
面对非法经营罪尤其是金融类案件，当事人与家属应当注意：第一，从事金融相关业务前应充分了解监管要求，未经批准的期货居间、配资等业务均可能涉嫌非法经营，切勿因"行业惯例"而忽视法律风险；第二，被刑拘后应第一时间委托专业刑事律师，金融类案件的金额认定、情节划分等辩护要点需要专业律师精准把握；第三，保留交易流水、合作协议、投资者沟通记录等证据，这些是证明业务模式与金额认定争议的关键依据；第四，积极退赃退赔、预缴罚金，是争取缓刑判决的重要砝码。选择刑事律师时，应重点考察其是否熟悉金融类案件的司法实践、是否有成功争取缓刑的同类案例、是否具备广州本地司法资源的整合能力。
