有关民事诉讼当事人自认的13条一般规则（上）

广义的当事人自认，包括对诉讼请求的承认、对实体事实的承认、对证据的承认和对程序事项的承认。《民事诉讼证据规定》中的自认专指对实体事实的承认。在实行辩论主义的民事诉讼中，对实体事实的自认，是指当事人在诉讼过程中对不利于己的实体事实予以承认的声明或表示。此类声明，在诉讼中通常表现为一方当事人对另一方当事人主张的于其不利的实体事实予以直接、积极、明确的承认；而作为一种表示，既可以是明示的作为，也可以是默示的不作为，既可以由当事人自己作出，也可以由经其授权的诉讼代理人作出。当然，以默示的不作为方式自认和诉讼代理人作出自认时，须符合法定的条件方能产生自认的效力。

在辩论主义诉讼中，诉讼中的自认具备生效要件的，经法院确认后，将产生两方面的法律效果：一是对当事人产生拘束力，即当事人一方对另一方主张的于己不利的实体事实一经作出承认的声明或表示，另一方当事人即无须对该事实举证证明。而且，基于诚实信用原则，除特定情形外，作出自认的当事人不得随意撤销自认，并且在本案中也不得主张与自认不一致的事实（属于“禁反言”的范畴）。二是对法院产生拘束力，无法定情形不能否定自认的效力。即对于当事人自认的实体事实，法院应当直接将其作为判决的根据，无法定情形不能作出与自认的实体事实相反的认定。

2.自认可以划分为哪些类型？各类型之间有何区别？

根据不同的标准，自认可以划分为不同的类型。

（1）根据自认作出的场合，可以划分为诉讼中的自认和诉讼外的自认。诉讼中的自认是指在诉讼过程中当事人一方就另一方主张的于己不利的事实明确表示承认，或者陈述对己方不利的事实。这里的“诉讼过程中”，是指审理前的准备程序和开庭审理程序。当事人在证据交换、询问、调查过程中，或者在起诉状、答辩状、陈述及其诉讼代理人的代理词等书面材料中明确承认于己不利的事实，均属诉讼中的自认。诉讼中的自认具有免除对方当事人举证责任和约束法院、当事人的效力。诉讼外的自认是指当事人在诉讼过程之外所作的自认。与诉讼中的自认不同，诉讼外的自认只是影响法官心证的因素，其本身与证明责任无直接关联，不具有免除对方当事人举证责任的效果，只能作为证明案件事实的证据加以使用。

（2）根据自认是否附加条件，可以划分为完全自认与限制自认。完全自认是指当事人一方对另一方所主张的事实全部予以承认，又称为无条件自认。完全自认能够免除双方当事人的举证责任。而限制自认是一种有条件的自认，是指当事人一方承认另一方所主张的事实时附加一定的限制条件。限制自认主要包括两种情况：一是当事人一方在承认另一方所主张的事实时，附加独立的攻击或防御方法。比如，在借款合同纠纷中，原告要求被告偿还借款，被告对借款的事实予以承认，但提出借款已经偿还或者清偿期限已经延长，这里的业已清偿和清偿期限已经延长的主张即为附加的独立防御方法。二是当事人一方对另一方所主张的事实，只承认其中的一部分。比如，原告要求被告偿还借款1万元，被告只承认借款5000元。在限制自认中，自认一方应当对所附条件按照举证责任负担的原则举证。

（3）根据自认意思表示的方式，可以划分为明示自认和默示自认。明示自认是指当事人一方对另一方所主张的事实通过言词或书面方式予以积极、明确的承认。默示自认是指当事人一方对另一方所主张的事实既不承认也不否认或者不争执，即通过沉默的方式作出消极的承认。对于默示自认，只有在法律规定视为自认时，方能产生自认的效力，故又称为准自认或拟制自认。《民事诉讼证据规定》第四条将审判人员行使释明权作为确认默示自认成立的必要条件，即必须经审判人员充分说明后，当事人仍不明确表示肯定或否定的，才能视为自认。这里的“充分说明”，主要是指审判人员就当事人沉默的法律后果进行说明，并告知其对认为不正确的事实有反驳的权利和有权提出有利的申请等。

（4）根据责任主体的不同，可以划分为当事人自认和代理人自认。当事人自认是指当事人本人就对方当事人主张的不利于己的事实的承认。代理人自认是指法定诉讼代理人或委托诉讼代理人就对方当事人主张的不利于被代理人的事实的承认。学理上一般认为，法定诉讼代理人有权代理被代理人作出自认。而对委托诉讼代理人而言，根据《民事诉讼证据规定》第五条的规定，除授权委托书明确排除的事项外，委托诉讼代理人的自认视为当事人本人的自认，但当事人在场对诉讼代理人的自认明确否认的，不视为自认；当事人在场但不作否认表示的，视为当事人的自认。另外，如果当事人认为委托诉讼代理人的自认与自己的意志相抵触，可以请求撤销代理人的自认，使代理人的自认归于无效。

3.自认是否可以归属或等同于当事人的陈述或者普通的证人证言？

对于自认，不能将其简单地归属或等同于当事人的陈述和普通的证人证言。相比于当事人的陈述和普通的证人证言，自认具有如下特性：

（1）自认必须发生在诉讼过程中。只有当事人在诉讼过程中的自认才能够产生相应的法律后果。当事人在诉讼外对不利于自己的案件事实的承认是影响法官心证的因素，而非免除当事人举证责任的法定事由。

（2）自认是当事人陈述于己不利的事实，或者对于己不利的事实明确表示承认。

（3）自认一般应当明确表示，默示自认必须符合法定条件。《民事诉讼证据规定》对自认的成立限定了较为严格的条件，即自认必须是明确表示承认。如果当事人默示自认，即对另一方当事人的陈述既不承认也不否认的，只有在审判人员进行释明后仍然默示的，才能视为自认。

（4）自认必须具有合法性。当事人的自认不能违背现行法律的规定，即不能与现行有效的法律相冲突。

4.自认是否包括对证据的认可？

2001年《民事诉讼证据规定》第七十四条规定自认既包括对事实的承认也包括对证据的认可。对此，2019年《民事诉讼证据规定》作了修改，其第三条仅保留对事实承认的内容，而在第八十九条对证据的认可作了单独规定。该条规定：“当事人在诉讼过程中认可的证据，人民法院应当予以确认。但法律、司法解释另有规定的除外。当事人对认可的证据反悔的，参照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百二十九条的规定处理。”可见，对证据的认可与自认不能等同。自认仅限于对事实的承认，而不包括对证据的认可。

5.自认是否等同于认诺？

自认不同于认诺。认诺是指被告对原告诉讼请求的承认。两者的区别体现在：（1）客体不同。自认的客体为对方当事人主张的对己不利的实体事实，认诺的客体为原告提出的诉讼请求。（2）法律后果不同。自认的法律后果表现为免除对方当事人的举证责任，自认的事实为法院判决的依据，但法院仍须就自认的事实适用法律才能裁判支持何方的主张，不得直接根据自认作出自认当事人败诉的判决。而在认诺的情形下，除非法律另有规定，法院一般会以认诺为依据支持原告的诉讼请求。

6.法律规范能否作为自认的对象？

根据辩论主义，诉讼上自认的对象仅限于实体事实。法律规范不得为自认，主要原因是法律法规是由拥有立法权的国家机关制定的，当事人无法以自认的方式认定其内容和效力，同时，在诉讼中适用法律是法官的职责，当事人亦无权以自认的方式来确定法律如何适用。

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