刑事涉案企业合规整改及适用第三方监督评估机制申请书（模板）

刑事涉案企业合规整改及适用第三方监督评估机制

申请书

申请人：XXX公司

住所地：XXX

法定代表人：XXX，在该公司担任XXX职务。

统一社会信用代码：

申请事项：申请在贵院审查起诉的XXX涉嫌XXX罪一案中，对申请人及涉案人员XXX适用企业合规政策和第三方监督评估机制。申请人自愿进行合规整改，自觉主动接受第三方组织的调查、评估、监督和考察。

事实与理由：

2022年X月X日，贵院给申请人公司下达了《适用涉案企业合规试点及第三方监督评估机制听取意见函》、《涉案企业合规告知书》，告知申请人及涉案人员XXX涉嫌XXX罪一案在贵院审查起诉过程中，可自愿申请进行企业合规整改，争取宽缓处理。申请人根据自身情况，特提出企业合规申请。具体的事实与理由如下：

一、申请人公司基本情况

1、企业基本情况简述：从工商注册登记、投资人结构、公司治理结构、内部组织架构、发展历程、主营业务、上下游供应商、客户关系等方面进行论述.....

2、企业发展核心能力简介：从企业在行业中的地位、企业以往诚信及行业评价、企业拥有的核心技术、知识产权、发明、专利、商标、对企业发展能力的基本判断、企业未来发展前景等方面进行论述......

3、企业社会责任履行情况：从企业近三年财务运行情况、纳税情况、吸引社会劳动就业情况、参与抢险救灾、抗疫情况、公益活动等方面进行论述......

4、企业负责人一贯表现：从企业负责人的知名度、社会头衔、是否人大代表、政协委员、是否有违法犯罪前科等方面进行论述......

二、涉嫌犯罪经过及成因分析

对为什么涉及犯罪的动因、目的等主观动机进行剖析，对犯罪行为、犯罪后果、到案过程进行陈述......

对到案后配合司法机关调查的主动性进行论述，企业以及涉案人员对认罪认罚的态度，对自首、立功的表现等进行陈述......

对为什么实施犯罪的主观、客观原因的分析......,尤其注意涉案违法犯罪行为与企业经营管理中内部控制的缺陷、合规风险的识别能力欠缺等方面的认识和分析......

三、企业合规的必要性和可行性

企业及决策层对开展合规建设、合规整改的主观意愿进行描述（合规的主观意愿）......

企业开展合规建设、合规整改的体制基础、制度基础、员工素质、资源配备等情况的描述（合规的基础要素）......

企业开展合规建设、合规整改的预期目标......

综上所述，为贯彻落实党中央对民营企业“严管厚爱”的政策措施，防止申请人再次走上违法犯罪的道路，体现我国刑法“刑事惩罚与教育感化”并重的原则，考虑到申请人还能为社会、为所在地区经济作出一定贡献，根据最高人民检察院及其他有关部门发布的有关刑事涉案企业相关合规整改政策的有关规定，特向贵院申请合规整改及第三方监督评估机制，以弥补企业在经营管理过程中的不足之处，请求给予申请人公司及涉案人员宽缓处理。

此致

xxx人民检察院

申请人：XXX公司

法定代表人：

          年 月 日

附：

1、公司营业执照复印件1份；

2、公司立项、环保等有关项目的批复文件复印件1份；

3、固定资产投资证明（如土地招拍挂成交确认书、土地使用权证、房产证、缴纳土地出让金、厂房基础设施工程结算报告、购买机器设备清单等）；

4、近三年企业纳税完税证明；

5、劳动用工职工花名册（劳动合同、缴纳社保人员清单）；

6、详细的企业信用信息公示报告1份；

7、其他相关材料。