查琪琦律师

  • 执业资质:1420120**********

  • 执业机构:湖北尊而光律师事务所

  • 擅长领域:债权债务婚姻家庭刑事辩护工伤赔偿交通事故

打印此页返回列表

以刑事合规为中心的理念

发布者:查琪琦律师|时间:2021年09月28日|分类:刑事辩护 |488人看过

在促进企业合法经营,尤其是遵守国际规则的问题上,合规计划具有更为显著的制度优势。第一,相对于外部监督机构,企业更了解自身业务特征,因而更有利于及时发现并预防风险。第二,企业通过合规计划的自我风险预防,不仅可以协助国家实现预防违法的目的(国务院条例第21条),还可以显著节约国家司法资源;在跨国案件中,内部调查还能起到规避司法主权的作用。第三,作为企业合规计划的重要内容,对产业链上下端企业的合规调查可以促进其他企业合规经营,从而在更大范围内形成合规文化。第四,作为全球化结果的合规计划,其亦包含合理关照业务所及的外国法或国际组织规则的内容,因而有利于达成国际化的营商环境建设目标(国务院条例第4条)。第五,合规亦可以创造价值,即正向提升品牌价值、反向降低合规风险,从而更有利于繁荣商业环境。鉴于此,以合规计划理念武装企业,推进企业合规,对于营商环境建设具有重要意义。

企业合规是全球化的结果,深处全球化浪潮中的中国企业必须强化合规经营理念。原因在于,全球化不仅带来了市场、利益的全球化,风险也在全球化过程中显著加剧。在本土经营时,风险仅是单一的国内法制裁风险,而当业务走向全球时,其他国家的制裁风险也随之而来。例如,2020年1月,法国反腐败局官网发布了新年第一个企业犯罪暂缓起诉协议:中国银行(浙江分行)因涉嫌协助隐瞒、转移在法国犯下的税收欺诈罪的直接或间接收益,与法国检察官达成暂缓起诉协议。暂缓起诉协议除了要求中国银行完善反洗钱合规措施,加强对客户和第三方评估程序的检查,优化对高额交易和可疑交易的监管预警机制,强化员工培训之外,还包括了390万欧元的罚款及经济补偿。需要提示的是,对于美国挥舞大棒进行全球执法,欧盟、法国、英国等也开始效仿,中国企业正面临全球性合规风险。此外,企业违反超国家机构规范的行为,也可能招致高额罚款,或者失去获得公共订单以及信贷的机会。世界银行每年发布的制裁报告就显示了这一点。

我是武汉刑事方面的律师,有任何刑事方面的问题都可以问我。


0 收藏

相关阅读

免责声明:以上所展示的会员介绍、亲办案例等信息,由会员律师提供;内容的真实性、准确性和合法性由其本人负责,华律网对此不承担任何责任。