外汇、原油期货投资的非法经营案（从轻处罚）

外汇、原油期货投资的非法经营案（从轻处罚）

案号：（2020）沪0115刑初3039号

公诉机关：上海浦东新区人民检察院

审判机关：上海浦东新区人民法院

指控罪名：非法经营

涉案数额：4000余万元

指控的事实：公司未经国家主管部门批准，通过媒体及互联网投放广告，线下参与展会等多种方式进行宣传，在境内招募代理商，通过层层代理招揽客户投资，并指导客户通过公司平台网站开设出入金账户，有客户向公司制定的银行账户和个人账户汇入资金，后客户通过MT4软件从事外汇、原油等期货交易。2018年8月，被告人进入公司工作，先后担任销售主管兼培训师，负责公司宣传、业务员的培训和相关专业知识的解答、销售团队的管理等工作。至2019年9月11日，涉及非法经营数额人民币4000余万元，美元74万余元。当事人属于第二被告。

辩护人：上海君澜律师事务所 高太领律师

主要辩护观点：系单位犯罪；属于从犯，且有自首情节，愿意退还违法所得，认罪认罚，其犯罪数额不应对其担任培训师和其他主管期间的金额负责。

法院裁判观点：被告人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为一构成非法经营罪。但其系从犯，依法应减轻处罚，有坦白情节，认罪认罚，可酌情从轻处罚。

法院判决：被告人犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金贰拾伍万元。

判决时间：2021年5月27日