| 阶段 | 事项 | 工作内容 | 法律文本 |
| 项目咨询 | 检索公司 基本信息 | 1.通过公开渠道检索公司相关信息。 2.确定日常联系人及联系方式。 | 《客户信息表》 《律师工作记录表》 《行业检索报告》 |
| 了解客户 真实想法 | 1.制作访谈提纲，收集资料。 2.向客户了解股权现状和基本情况。 3.向客户了解做股权激励要解决的问题。 | 《股权激励访谈提纲》 《股权激励访谈记录》 《股权激励模式对比之PPT》 《项目推进表》 | |
| 现状调研 | 收集 调研资料 | 1.根据前期洽谈阶段了解的内容及客户关注点制作《客户现状调研清单》。 2.接收、整理客户提供的资料，形成《客户现状调研报告》提纲。 | 《客户现状调研清单》 《客户现状调研报告》提纲 |
| 客户 现场调研 | 1. 现场审查以下事项，复印相关资料： ① 公司设立、变更文件，包括工商登记材料、主管机关批准文件 ② 公司股权结构与组织架构 ③ 公司章程、议事规则 ④ 公司全体人员的构成情况 ⑤ 公司薪酬体系、激励制度、绩效考核标准等 ⑥ 其他内部管理制度 ⑦ 公司战略目标和年度目标 2. 做访谈记录。 | 《客户资料清单》 《股权激励访谈记录》 | |
| 调研 总结会议 | 1.确认公司的现状。 2.会议讨论调研中发现的问题并与客户核实确认 3.调整调研报告的提纲。 | 《内部会议记录》 | |
| 撰写 调研报告 | 1.撰写《客户现状调研报告》，形成初稿。 2.根据初稿反应出的问题，进一步向客户核实尚不清楚的事实，予以修改。 3.形成《客户现状调研报告》终稿。 | 《客户现状调研报告》 | |
| 讲解 调研报告 | 1.听取客户的反馈意见。 2.进行现场讲解。 3.与客户讨论解决方法。 | 《客户现状调研报告》PPT | |
| 动员大会 | 动员员工 | 1.根据企业情况制作《股权激励动员大会》的PPT 2.介绍股权激励法律常识。 3.动员员工参与股权激励计划。 | 《股权激励动员大会》PPT |
| 方案设计 | 方案 前期访谈 | 1.与决策人（核心大股东）沟通。 2.与其他股东沟通。 3.与激励对象沟通。 4.与高管沟通。 5.与员工沟通。 | 《股权激励股东访谈提纲》 《股权激励对象访谈提纲》 《股权激励高管访谈提纲》 《股权激励员工访谈提纲》 《股权激励访谈记录》 |
| 客户 访谈反馈 | 1.起草《股权激励访谈报告》。 2.与决策者就访谈过程中遇到的问题进行沟通，研究解决方法。 | 《股权激励访谈报告》 | |
| 确定 “六定一退” | 1.与相关人员进行第二轮访谈： ① 与决策人（核心大股东）沟通。 ② 与其他股东沟通。 ③ 与激励对象沟通。 ④ 与高管沟通。 ⑤ 与员工沟通。 2.协助决策者确定“六定一退”： ① 定目的 ② 定比例 ③ 定对象 ④ 定模式 ⑤ 定价格 ⑥ 定考核 ⑦ 退出机制 3.对确定的内容进行论证，对激励对象的预期收益进行测算，确保合理合法，再次与决策者确认、调整。 | 《公司资产与估值表》 《核心部门与岗位评估表》 《核心岗位职责与权限表》 《股权激励对象评估表》 《股权激励分配计划表》 《激励对象收益演算表》 | |
| 拟定 激励方案 | 1.就之前工作进行复盘，梳理股权激励涉及的重点问题。 2.讨论《股权激励方案》提纲。 3.起草《股权激励方案》初稿。 | 《股权激励方案》初稿 | |
| 方案 后期访谈 | 听取客户各方面的反馈意见。 | 《访谈笔录》 | |
| 定稿 激励方案 | 1.听取客户的反馈意见。 2.实时调整、修正方案，形成终稿。 | 《股权激励方案》终稿 | |
| 配套文件 | 拟定 配套制度 | 1.拟定股权激励管理与分红制度。 2.拟定股权激励绩效考核制度。 3.制定股权激励方案实施进度表。 | 《股权激励管理与分红制度》 《股权激励绩效考核制度》 《股权激励绩效考核表》 《股权激励方案实施进度表》 |
| 拟定 配套协议 | 1.拟定员工持股协议书。 2.拟定保密协议。 3.拟定竞业限制协议。 4.拟定激励对象承诺书。 5.股权代持协议。 6.拟定其他相关协议。 | 《员工持股协议书》 《保密协议》 《竞业限制协议》 《股权激励对象承诺书》 《股权代持协议》 | |
| 完善 议事规则 | 1.完善公司三会议事规则，包括会议的召集程序、表决程序等。 2.完善公司三会会议决议模板。 3.完善股东会会议纪要模板。 | 《股东会议事规则》 《董事会议事规则》 《监事会议事规则》 《股东会通知书》模板 《董事会通知书》模板 《监事会通知书》模板 《股东会决议》模板 《董事会决议》模板 《监事会决议》模板 《股东会会议纪要》模板 《章程修正案》模板 | |
| 方案实施 | 召开 股东会议 | 1.协助起草会议通知。 2.协助起草董事会决议。 3.协助起草股东会决议、会议纪要。 4.根据需要列席股东会会议。 | 《关于召开*股东会的通知》 《董事会决议》 《股东会决议》 《股东会会议纪要》 |
| 宣讲 激励方案 | 1.与公司确定宣讲时间、地点、对象。 2.制作宣讲PPT。 3.讲解股权激励方案。 | 《股权激励宣讲会》PPT | |
| 签订 激励文件 | 1.说明激励文件签订的注意事项。 2.检查激励文件是否有漏签、错签。 | 《股权激励文件签署注意事项》 《股权激励人员名单》 | |
| 跟踪回访 | 日常咨询 | 及时响应与回复。 | 《股权激励咨询记录》 |
| 客户回访 | 1.与决策者会谈。 2.与股东会谈。 3.与激励对象会谈。 | 《股权激励客户回访记录》 |
