知识产权非诉服务｜企业上市前知识产权布局和侵权应对

知识产权律师为上市企业（尤其是拟上市企业）提供知识产权合规服务，是一项贯穿企业IPO全流程、融合战略与战术的系统工程。其核心目标是将知识产权合规深度嵌入企业从研发、生产到资本运作的每一个环节，助力企业将“知产”转化为“资产”，为成功上市和持续发展保驾护航。

企业在IPO前夕，知识产权是监管审核的核心焦点，直接关系到企业估值、上市进程以及后续商业化的成败。IPO前的知识产权工作本质上是一场“攻防战”：对内需厘清权属、优化布局、提升质量；对外需排查风险、积极应对诉讼狙击。

1. 接受投资人委托，对拟投资企业进行知识产权尽职调查
2. 权属链条的完整性核查

主要分为三个方面：

其一是职务发明风险排查，核查核心技术是否来源于员工在原单位的职务发明，避免权属纠纷。

其二是合作研发协议审查，确认合作研发成果的归属约定是否清晰、完整。

其三是权利状态核查，核实专利、商标等知识产权的法律状态，确保权利稳定、有效。

1. 核心产品的FTO（自由实施）分析

向投资人证明企业核心管线的商业化路径不存在不可逾越的专利壁垒。FTO分析的范围应覆盖核心产品的所有目标销售市场，确保全球化的商业布局不受专利侵权风险阻碍。

1. 专利组合的质量评估

企业应建立专利分层管理体系，精选质量最高、与核心技术和主营收入挂钩最紧密的专利，作为“核心指标专利”进行深度论证与披露；其余专利则作为外围防御，形成合理、有效的专利组合。

1. 接受企业委托，满足上市前及上市后的监管机构要求
2. 与主营业务的关联性

若企业主打产品为化学制剂，而专利包中充斥着与主业无关的医疗器械实用新型，即便数量庞大，也无法论证其与主营业务的深度关联，反而会引发审核人员对企业科创定位的合理怀疑。

1. 对应核心技术的先进性

监管机构会穿透式询问专利对应的技术是否仅为行业通用技术的简单应用，其突破点、技术壁垒何在。突击购买或申请与主业无关的专利以凑数，会被监管机构精准识别并认定为“拼凑科创属性”，构成实质性上市障碍。

1. 有效的专利组合与布局

单一的专利犹如孤岛，难以证明企业技术的系统性与深度。 IPO审核倾向于审视企业的“专利组合”全局及布局深度，因此企业需构建系统化、层次化的专利保护体系。

1. 接受企业委托，提供专利布局策略，围猎\反围猎竞争对手
2. 构建多层次、多维度的专利网络

围绕核心技术构建多层次、多维度的专利保护网；在FDA橙皮书、EMA SPDC等平台进行专利登记，建立全球化的专利保护体系。医药企业还应充分利用数据独占期、儿科独占等制度，形成专利保护之外的第二道防线。

1. 围绕突破性研发成果开展系统性布局

紧密围绕突破性研发成果开展系统性的专利布局，不仅保护具体技术，更要保护底层技术平台，助力及时构筑技术壁垒，巩固并扩大源头创新的领先优势。

1. 构建“研发-专利-技术-产品-收入”证据链

企业需构建完整的“研发-专利-技术-产品-收入”证据链，以论证核心技术价值。同时，做好随时拿起专利武器发起诉讼的准备，对竞争对手形成有效震慑。

1. 企业未重视知识产权的负面案例
2. 某企业开发出新型鼻腔清洗器淘宝网热卖，很快占领50%以上市场份额，后接到淘宝网侵犯专利权通知，被要求下架，损失惨重。
3. 台湾某研究院系完成股权A轮融资的高新技术企业，产品研发立项时未做FTO(自由实施分析析)，侵犯竞争对手十年前通过PCT进入大陆的发明专利，遭遇诉讼。
4. 某原料药研企业发起广告宣传后，马上收到专利对手的侵权警告函，该企业无视并加大宣传宣传力度，最终涉诉并被迫付出巨额专利许可费。
5. 其企业引进高级技术人才，出于信任未对主要带入技术做尽职调查，投入大量人力物力开发后被原单位起诉，系人才、技术引进时未做职务发明划界。
6. 某企业因未依法支付发明人的奖励与报酬被诉至法院。知识产权律师的合规建议：合理确定发明人身份，并对劳动手册、薪酬结构进行调整，以符合法定要求。

奖励与报酬法定标准一览表

1. 中国某医药公司引进某DPP-4抑制剂的商业化权益，上市后化合物专利已过期，依赖的晶型专利因缺乏创造性被中国专利局宣告无效，面临激烈的仿制药竞争。该案例警示：未尽职调查核心专利的权利稳定性，将带来严重的商业风险。

1. 本知识产权团队可以提供的非诉法律服务
2. 查准（IPDD)：明确知识产权状态和权利归属，厘清企业知识产权的家底。
3. 分析：

专利质量分析：评估专利可能被侵权的情况。

产品专利侵权风险分析（FTO）：排查产品上市前的侵权风险。

无效分析：评估竞争对手专利的有效性，为无效宣告提供依据。

1. 自查

泄密风险排查：完善保密制度，开展培训及检查。

过往研发产品梳理：系统梳理历史研发成果，避免权属和侵权风险。

1. 追查

专利布局查缺补漏：完善专利布局，填补空白。

竞争对手专利检索：重点关注核心技术员工离职后的专利申请动态。

侵权比对：对潜在侵权风险进行专业比对分析。

本文仅供一般信息参考，不构成法律意见。如需就拟上市公司知识产权布局和侵权风险分析等事宜获取法律意见，欢迎与我们联系。

我们将根据您的实际情况提供更具针对性的说明。