对外融资环节的刑事法律风险——公开募集资金类

【涉及的罪名】——非法吸收公众存款罪；擅自发行股票、公司、企业债券罪；集资诈骗罪；单位犯金融诈骗罪的处罚规定

企业为了增强市场竞争力，提升生产经营业绩，除了向金融机构融资外，如果涉及向社会公众募集资金，其募集资金的程序违反规定或者方式存在不正当性，极易发生较大的法律风险，甚至涉嫌刑事犯罪。法律依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条。

【防控建议】

1、企业应当严格控制资金募集的对象。值得注意的是，企业未向社会公开宣传，而是在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，按照相关法律规定虽不属于非法吸收或变相吸收公众存款的行为，但企业未能控制实际投资者范围，明知职工向他人公开宣传募集资金，仍予以吸纳，或企业为规避法律限制，而将作为普通社会公众的投资人吸纳为公司职工后吸收资金的，也涉嫌非法吸收公众存款犯罪。

2、企业应当严格规范募集资金的使用用途。确保钱款专款专用，并主要用于生产经营所需的必要支出。应规范财务制度，对募集所得资金做好财务记录，保留财务凭证。

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