本案系涉嫌非法吸收公众存款罪案件，李某系东莞某科技公司普通业务员，仅按公司要求推介金融产品，未参与决策或资金管理。公安机关以其涉嫌非法吸收公众存款罪刑事拘留。委托肖响华律师辩护，最终检察机关采纳辩护意见，于2026年6月8日依法作出不批准逮捕决定，李某成功取保候审。

肖响华律师专注刑事辩护25年，现任东莞市律师协会副会长、广东省刑事法律专业委员会副主任，广东高宽律师事务所主任，东莞市第二看守所律师特约监督员。累计办理各类案件超3000件，重大疑难刑事案件100余起，其中取保候审、不批捕、不起诉、缓刑成功案例数百起。

【基本案情】

犯罪嫌疑人李某某，系某科技公司（以下简称“M公司”）业务客服部普通员工。2017年5月起，李某某入职M公司，主要负责通过电话、微信等方式向客户推介公司一款名为“X产品”的金融产品。该产品宣称客户可将资金存入平台，用于出借给下游企业，年化收益率约12%，公司承诺保本。李某某的工作方式为：由公司提供客户名单及统一话术，其按公司要求进行产品介绍，引导客户下载APP并存入资金，客户存入后李某某可获得相应提成。李某某在职期间，其本人及其母亲亦通过该平台投入资金（后均已取出）。

2026年5月3日，李某某在东莞市高铁站被公安机关抓获，涉嫌非法吸收公众存款罪，5月9日被送押至东莞市第二看守所。其家属委托广东高宽律师事务所肖响华律师担任其侦查阶段辩护人。

争议焦点

一、是李某某作为普通业务员，是否具有非法吸收公众存款罪的主观故意（违法性认识可能性）；

二、是即便构成犯罪，其是否属于从犯，是否具有坦白、初犯、退赃等从宽情节；

三、是李某某的社会危险性是否达到逮捕条件；

四、是在违法所得约46万元的情况下，退赃比例对强制措施的影响。

辩护目标

在审查逮捕期限内，通过法律意见书及积极退赃沟通，促使检察机关认定证据不足或不符合逮捕条件，作出不批准逮捕决定。

律师办案手记

第一步：紧急会见，固定关键事实

2026年6月3日，辩护律师首次前往东莞市第二看守所会见李某某。通过详细询问，固定了以下核心事实：

其一，李某某仅为普通业务员，未担任任何管理职务，未参与产品设计、定价、资金管控或公司决策；

其二，公司从未向员工说明业务需要金融牌照或许可证，亦未进行任何合规性培训；

其三，李某某本人及其母亲亦通过公司平台投入资金，客观上沦为投资人；

其四，李某某月收入约8000元至15000元，属于正常劳动报酬，未获取异常高额收益；

其五，其到案后如实供述，家属已代为退赃16.5万元，并表示愿意继续退赔剩余违法所得。

上述事实为后续论证“主观上无犯罪故意”“从犯地位”“积极退赃”提供了核心支撑。

第二步：要件分析

通过梳理《刑法》第一百七十六条关于非法吸收公众存款罪的规定，辩护律师明确：本罪要求行为人主观上明知或应知其行为违反国家金融管理规定。对于底层业务员，应严格审查其是否具有违法性认识的可能性。同时，根据《刑法》第二十七条，从犯应当从轻、减轻或者免除处罚。根据《刑事诉讼法》第八十一条，逮捕需同时具备证据、刑罚及社会危险性三大要件。最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》亦强调，对于涉案人员积极配合调查、主动退赃退赔、真诚认罪悔罪的，可以依法从轻处理。本案中，李某某主观上不具备违法性认识条件，且具有多项从宽情节，不符合逮捕条件。

第三步：审查逮捕阶段精准阻击与退赃谈判

2026年6月1日，案件移送检察机关审查批捕。辩护律师第一时间联系检察机关案管部门，确认承办检察官姓甚名谁及联系方式，并于2026年6月4日向检察机关提交《不予批准逮捕法律意见书》，核心观点如下：

1. 逮捕前提不成立：李某某主观上不具备犯罪故意。其不知公司经营模式未经批准，公司从未告知需金融牌照，要求一名普通业务员自行识别行为违法性超出认知能力范围。其本人及母亲亦投入资金，若明知违法不会主动投入自有资金。其收入属于正常劳动报酬。不符合“有证据证明有犯罪事实”的逮捕条件。

2. 即便构罪，无逮捕必要性：李某某系从犯，应当从轻、减轻或免除处罚；系初犯、偶犯，人身危险性低；具有坦白情节；家属已退赃16.5万元，本人表示愿意全额退赔；家庭经济困难，系家庭主要经济来源。采取取保候审足以防止社会危险性。

3. 符合“少捕慎诉慎押”刑事司法政策：对情节较轻、社会危险性低的犯罪嫌疑人，应优先适用非羁押措施。

2026年6月5日，辩护律师与承办检察官进行了深度电话沟通。检察官明确告知，本案若争取不批准逮捕，退赃金额原则上应达到违法所得金额的50%以上，即不低于23.5万元人民币。当前已退赃16.5万元，尚需在三天内再退赃7万元，方有机会获得不批准逮捕。同时，检察官特别强调，即便退赃达到23.5万元，也不保证必然不批准逮捕。辩护律师迅速将这一重要信息通报家属，并进行分析建议：上策为三日内凑足7万元，使累计退赃达到23.5万元以上，最大程度争取不批准逮捕；中策为若无法凑齐，则接受当前状态，但不批捕几率将显著降低。

第四步：积极退赃

家属在收到律师通报后，经过紧急商议，决定采纳“上策”方案。2026年6月6日，家属成功筹措7万元，并通过银行转账方式汇入公安机关涉案资金专用账户，备注“李某某退缴盟大违法所得70000元”。至此，累计退赃达到23.5万元。

【处理结果】

2026年6月8日，检察机关依据依法决定对李某某不予批准逮捕，成功取保候审。

备注：不批捕不等于案件结束。