项　　　　目

行次

期初余额

期末余额

扣减比例

应计算的金额

期初余额

期末余额

净资产

1

×

减：金融产品投资的风险调整合计

2

×

　　1、股票投资_注1

3

×

　　　　　上海180指数、深圳100指数、沪深300指数成分股

4

5％

　　　　　一般上市股票

5

10％

　　　　　未上市流通的股票

6

15％

　　　　　持有一种股票的市值与该股票市值的比例超过5％的

7

30％

　　　　　ST股票

8

40％

　　　　　*ST股票

9

50％

　　　　　已退市且在代办股份转让系统挂牌的股票

10

70％

　　　　　已退市且未在代办股份转让系统挂牌的股票

11

80％

　　2、货币市场基金

12

1％

　　3、短期融资券

13

1％

　　4、国债投资

14

1％

　　5、中央银行票据

15

1％

　　6、特种金融债券

16

1％

　　7、基金投资(不含货币市场基金)

17

2％

　　8、可转换债券

18

5％

　　9、企业债券(包括公司债券)

19

5％

　　10、衍生产品投资_注3

20

　　　　　　权证投资

21

20％

　　11、信托产品投资_注2

22

80％

　　12、其他金融产品投资_注4

23

减：集合资产计划中的自有资金_注5

24

100％

减：应收项目的风险调整合计

25

×

　　　　应收款项

26

×

　　　　　　其中：1、账龄一年以内(含一年)

27

10％

　　　　　　　　　2、账龄一年至二年(含二年)

28

50％

　　　　　　　　　3、账龄二年以上

29

100％

　　　　　　　　　4、应收股东及其关联公司款项

30

100％

　　　　　　　　　5、存出保证金

31

0％

　　　　拆出资金(合同期以内)

32

0％

　　　　买入返售证券(未逾期)

33

0％

　　　　应收股利

34

0％

　　　　应收利息

35

0％

　　　　承销证券

36

0％

　　　　代兑付债券

37

0％

减：其他流动资产项目的风险调整合计

38

×

　　　　待转承销费用

39

100％

　　　　待摊费用

40

100％

　　　　一年内到期的长期债权投资(不含金融产品投资)

41

50％

　　　　其他流动资产

42

100％

减：长期资产的风险调整合计

43

×

　　　　长期股权投资(不含金融产品投资)

44

×

　　　　　　其中：1、对证券公司股权投资

45

10％

　　　　　　　　　2、对基金管理公司股权投资

46

10％

　　　　　　　　　3、对期货公司股权投资

47

10％

　　　　　　　　　4、其他股权投资

48

50％

　　　　长期债权投资(不含金融产品投资)

49

100％

　　　　固定资产净额

50

×

　　　　　　其中：1、所有权权属明确的房产

51

50％

　　　　　　　　　2、其他固定资产

52

90％

　　　　在建工程

53

100％

　　　　固定资产清理

54

100％

　　　　无形资产

55

100％

　　　　交易席位费

56

50％

　　　　长期待摊费用

57

100％

　　　　抵债资产

58

100％

　　　　其他长期资产

59

100％

　　　　递延税款借项

60

100％

减：或有负债的风险调整合计

61

×

　　　　其中：1、对外担保金额(公司为自身负债提供的反担保除外)

62

100％

　　　　　　　2、其他或有负债_注6

63

20％

减：中国证监会认定的其他调整项目_注7

64

100％

　　　　其中：1、所有权受限等无法变现的资产(如被冻结)

65

　　　　　　　2、因创设认沽权证存放在登记公司的资金

66

10％

加：中国证监会核准的其他调整项目_注7

67

×

　　　　其中：1、借入的次级债务_注8

68

69

净资本金额

70

×

×

×

附1：期末或有事项




 　

附2：其他需要特别说明的事项




 　

注：

1、股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行扣减。

2、信托产品投资由中国证监会按其评级、期限以及担保等情况确定其风险调整扣减比例。目前按80％的比例进行风险调整。

3、按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。

4、按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。

5、集合资产计划中承担风险的自有资金部分，当集合资产管理计划跌破面值时，应予以全额扣减。

6、按或有事项涉及金额的20％或可能发生的损失孰高者扣除。

7、指由中国证监会核准的其他允许计入净资本或从中扣除的项目。

8、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。

法定代表人：　　　　　　　　　　　　办公电话：　　　　　　　　　　　　移动电话：

总经理：　　　　　　　　　　　　　　办公电话：　　　　　　　　　　　　移动电话：

财务负责人：　　　　　　　　　　　　办公电话：　　　　　　　　　　　　移动电话：

合规总监：　　　　　　　　　　　　　办公电话：　　　　　　　　　　　　移动电话：

制表人：　　　　　　　　　　　　　　办公电话：　　　　　　　　　　　　移动电话：

　　集中度过高的股票：一是超过一个上市公司已发行股份5％的；二是按当日收盘价计算的总市值超过该上市公司已流通股总市值20％的。

　　对于账龄在二年以上的存出保证金等项目，有证据表明能全部收回的，折扣比例为90％。风险准备资金不得低于受托资金的10％。

项目

行次

期初

期末

预警标准

监管标准

备注

净资本

1

净资产

2

净资本/各项风险准备之和

3

净资本/净资产

4

净资本/负债

5

净资产/负债

6

流动资产/流动负债

7

净资本/营业部家数

8

自营股票规模/净资本

9

证券自营业务规模/净资本

10

营运风险准备

11

经纪业务风险准备

12

证券自营业务风险准备

13

证券承销业务风险准备

14

证券资产管理业务风险准备

15

融资融券业务风险准备

16

持有一种非债券类证券的成本与净资本的比例前五名的证券

17

　　其中：

18

19

20

21

22

持有一种证券的市值与该证券总市值的比例前五名的证券

23

　　其中：

24

25

26

27

28

对单个客户融资规模与净资本的比例前五名的客户

29

　　其中：

30

31

32

33

34

对单个客户融券规模与净资本的比例前五名的客户

35

　　其中：

36

37

38

39

40

持有一种股票质押的市值与净资本的比例前五名的股票

41

　　其中：

42

43

44

45

46