企业反舞弊合规专项法律服务产品 · 内容精要

一、法律服务背景

为帮助企业有效防控内部腐败与舞弊风险、降低经营损耗、维护企业资产安全，某律师事务所某律师基于前资深经侦警官的公安经侦办案经验、律师执业经验及企业内审工作经验，研发并推出企业反舞弊合规专项法律服务产品，为企业高管及审计监察部门提供具有实操性、对标司法衔接的反舞弊调查处置合规流程，提升企业内审人员工作技能，补足专业短板。

二、核心服务产品

（一）企业反舞弊调查处置合规产品

该产品提供一套完整的反舞弊调查处置合规工作流程，涵盖以下环节：

第一步，明确舞弊的定义及适用范围，建立舞弊问题界定与确认的基本标准与程序。

第二步，建立公司《舞弊风险问题数据库》，为后续工作奠定基础。

第三步，完善舞弊问题的举报与发现机制，并对举报内容进行前期甄别、初查与分流处理。

第四步，发起反舞弊立案调查，具体包括：建立调查组织、进行案情预先研判与分析、制定并审批《调查计划》、开展调查前准备，随后正式开展调查工作。调查环节包含对举报人的访谈询问、外围调查、对被调查人的问话调查，以及全程安全预防措施的落实。

第五步，舞弊调查终结后进行移交处理，对举报人给予反馈，并按需决定是否对外披露舞弊问题。

第六步，完成调查后的补救与改进工作，以及案卷文档的保管归档。

配套附件包括《舞弊风险问题数据库》《主要舞弊罪名法定构成及调查取证要点》《调查终结报告》内容要素及模板。

（二）企业反舞弊工作技能合规培训产品

综合经侦办案、律师及企业内审工作经验与司法实务研发而成，旨在提升企业审计监察人员的反舞弊处置合规工作技能，实现跨行业知识转移。六大课程内容如下：

课程一《反舞弊调查的策略技能综述及案例分析》，系统讲解反舞弊调查的策略方法与实务案例。

课程二《反舞弊中的证据体系及合法搜集》，讲授证据体系的构建与合法取证方法。

课程三《反舞弊调查访谈询问技巧》，聚焦调查中的访谈问话专业技能。

课程四《侵占公司财产类舞弊案件的调查取证与司法衔接》，针对侵占类案件的调查实操与司法对接。

课程五《商业贿赂类舞弊案件的调查取证与司法衔接》，针对商业贿赂类案件的调查实操与司法对接。

课程六《侵犯公司信息资产及商业秘密案件的调查取证与司法衔接》，针对知识产权与商业秘密类案件的调查实操与司法对接。

三、产品特色总结

该产品以实战为导向，将经侦办案思维、律师辩护视角与企业内审实务深度融合，为企业提供从举报发现、调查取证到司法衔接的全链条反舞弊合规服务，帮助企业降低内部损耗、防控内外侵害，护航企业健康发展。