特许人申请特许经营备案所需材料及文件

特许人向商务主管部门备案，应当提交下列文件、资料：

（一）营业执照复印件或者企业登记（注册）证书复印件；

（二）特许经营合同样本；

（三）特许经营操作手册；

（四）市场计划书；

（五）表明其符合本条例第七条规定的书面承诺及相关证明材料；

（六）国务院商务主管部门规定的其他文件、资料。

（七）特许经营的产品或者服务，依法应当经批准方可经营的，特许人还应当提交有关批准文件。

特许人应当向被特许人提供以下信息：

（一）特许人的名称、住所、法定代表人、注册资本额、经营范围以及从事特许经营活动的基本情况；

（二）特许人的注册商标、企业标志、专利、专有技术和经营模式的基本情况；

（三）特许经营费用的种类、金额和支付方式（包括是否收取保证金以及保证金的返还条件和返还方式）；

（四）向被特许人提供产品、服务、设备的价格和条件；

（五）为被特许人持续提供经营指导、技术支持、业务培训等服务的具体内容、提供方式和实施计划；

（六）对被特许人的经营活动进行指导、监督的具体办法；

（七）特许经营网点投资预算；

（八）在中国境内现有的被特许人的数量、分布地域以及经营状况评估；

（九）最近2年的经会计师事务所审计的财务会计报告摘要和审计报告摘要； 　　

（十）最近5年内与特许经营相关的诉讼和仲裁情况； 　　

（十一）特许人及其法定代表人是否有重大违法经营记录；

（十二）国务院商务主管部门规定的其他信息。

特许经营企业未办理特许经营备案的法律风险：

 根据《特许经营管理条例》及《特许经营备案管理办法》的规定，特许经营企业未办理特许经营备案，将承担如下法律责任：

  1.特许人应当自首次订立特许经营合同之日起15日内，到商务部门备案，未备案的商务主管部门责令备案，并处1-5万罚款，逾期仍不备案的，处5-10万罚款，并公告。　

  2.特许人应当在每年第一季度将其上一年度订立特许经营合同的情况向商务主管部门报告，否则，可能面临1万以下或1-5万罚款。

特许人向商务主管部门备案时，应当提交企业符合“两店一年”的证明材料。该证明应由哪个部门开具？

解答：直营店位于中华人民共和国境内的，证明由直营店所在地设区的市级商务主管部门开具；直营店位于中华人民共和国境外（含港、澳、台地区）的，证明由当地商务主管部门或行业协会开具，除提供直营店营业证明外，如证明材料在境外形成则需要经当地公证机构（含中文翻译件）和中国驻当地的使馆（或派驻机构）认证。

应向备案主管部门提交的附件材料：

（1）特许人的直营店以分公司形式存在的，附件应包括特许人营业执照副本复印件、分公司营业执照副本复印件、直营店经营方式证明复印件；

（2）特许人的直营店以子公司形式存在的，附件应包括特许人营业执照副本复印件、子公司营业执照副本复印件、特许人持有子公司绝大多数股权的证明文件复印件、子公司经营方式证明复印件、子公司是由特许人直接进行管理的证明材料复印件；

（3）特许人以其设立的多个经营场所作为直营店的，附件应包括特许人企业及其各经营场所营业执照副本复印件。