实务中“受贿未遂”认定情形汇总

  题记：近期，根据媒体披露，有多名公职人员被法院定罪判刑时，被认定为“受贿未遂”并相应处罚，故作如文整理；更多案例因涉及级别较高官员而其等判决书未予公布。

近日，笔者在浏览公开的新闻信息中发现，多名官员因涉嫌受贿被监察机关调查或因被判处刑罚，而受贿未遂的情节愈发频繁（如安徽省高院原党组书记、院长张某受贿未遂金额2403万余元；恒丰银行原董事长蔡某华受贿未遂金额10.7亿余元等），这似乎体现了司法实践中的某种趋势。故为更好理解和适用关于受贿未遂的法律规定，现梳理出部分判例供读者参考。

情形一：案发前受贿钱款尚未支付或未支付完毕

1、（2018）湘0902刑初160号：至案发，益阳市公路局尚有最后一笔工程款未支付给中某软公司，按之前的约定，中某软公司也尚有16.22万元未支付给龚某超。龚某超索取中某软公司64.62万元中的16.22万元部分，系已着手实行犯罪，由于其意志以外的原因而未得逞，是犯罪未遂，对其比照既遂犯从轻处罚。

2、（2017）皖0207刑初230号：2016年9月，孙某为躲避调查，表示拒收吴某1要向其转让的10万股股票，后吴某1提出以500万元现金形式送给孙某。2016年10月，孙某与吴某1再次就股票解禁后送给孙某500万元现金事项达成一致。2016年底、2017年初，吴某1和孙某因相继被纪委调查，吴某1承诺等股票解禁后送给孙某500万元现金的事未能兑现。

3、（2017）苏0722刑初324号：被告人李其先利用职务便利，为孙某3谋取利益，后孙某3与被告人李其先商定，给予李其先人民币500000元的好处费，该款未实际交付李其先，双方以签订借款协议形式约定，李其先将该款借给孙某3使用十年，孙某3向李其先支付息，并在协议到期还本。2014年至2016年7月，孙某3已向李其先支付利息共计人民币152000元。

情形二：未实际支取或控制受贿款项

1、（2018）赣0121刑初23号：张某、徐某1与被告人宁某平商量后，约定送被告人宁某平感谢费合计人民币250元从2009年至2013年，被告人宁某平陆续在徐某1处开支费用40万元，并拿走现金人民币20万元。应被告人宁某平要求，剩余人民币190万元暂由徐某1保管，待其想到安全的方式再提取。

2、（2009）临刑初字第10号：钟某华夫妇经商量，遂由田某于2004年12月16日在中国建设银行常德市分行以田某的姓名开户存款20万元，定期5年。2004年年底，田某夫妇将这份定期存单送给了刘某志，并告知了支取密码。刘某志收受银行定期存单后，因存单的户名是田某，且系大额存款，刘某志如要支取该笔存款，必须要田某提供身份证件支持，而且这笔存款未能支取即已案发，故刘某志虽然收受了他人赠送的定期存单，但由于意志以外的原因，在案发前尚未实际控制和占有该笔存款，是犯罪未遂，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。

3、（2017）鄂0324刑初49号：此后，梁某新在洪某7次医疗设备采购招投标过程中，应洪要求提供帮助并使洪某顺利中标。每次中标过后，洪某均告知梁某新给其提存感谢费，梁某新均默认。虽然梁某新辩解其对默认的解释是：“我当时认为钱是你的，放在你那，我只要没有拿没有用就不算受贿，这种情况下我默认了。”但综合梁某新利用职务之便为洪某提供帮助，梁某新“默认”其在主观上具有收受洪某提存感谢费的意思，梁某新和洪某二人已达成行受贿默契。梁某新截止案发而未实际占有该135万元，系意志以外的原因未得逞，属犯罪未遂。

4、（2015）高刑初字第2082号：2012年1月份收受张某甲10万元银行卡，因张某甲告知的密码错误不能支取，实际无法控制该部分财物，被告人李某海虽已着手实行犯罪，但由于意志以外的原因而未得逞，属于犯罪未遂，依法可以从轻处罚。

5、（2016）鄂0107刑初259号：第一，行贿人余某在有能力给付贿赂款的情况下，并未将人民币40万元回扣款以现金、银行卡或存折等特定形式实际交付给袁某，袁某并未实际收受此笔贿赂款。第二，双方虽口头约定人民币40万元由行贿人余某保管，但事后余某却未将相关款项以开设存折、银行卡账户或单独现金存放等特定形式予以独立保管。人民币40万元虽有“保管”之名，但无“保管”之实。第三，余某的公司账户上收到服务费后，余某并未将人民币40万元单独提取存放，而是置于其公司账户，由其公司占有、使用；案发后，余某将人民币40万元退给办案机关，系按照其个人意思的处分行为，袁某并不知情。此笔款项的实际控制人是行贿人余某，而非受贿人袁某。

情形三：股票增发不成功或未上市而未实际取得

1、（2015）绵刑初字第00040号：被告人陈某5收受陈某1表市值2950万元的定向增发股票662万余股和贾某1市值1750万元定向增发股票500万股，因证监会未予审批通过或创某科技股票退市等原因而未实际取得，属因意志以外原因而未得逞，是犯罪未遂，依法可以比照既遂犯从轻或减轻处罚。

情形四：收受股份未实际转让或未实际获取利益

1、（2017）闽0203刑初23号：2012年上半年，被告人徐某收受南某送予的厦门国际银行股份有限公司股份10万股，价值60万元，被告人徐某于2012年5月8日，以徐某2的名义与厦门某某投资有限公司签订委托持股协议，将徐某2认购的10万股厦门国际银行的股份委托厦门某某投资有限公司代为持有。徐某收受的厦门国际银行价值60万元的股份未实际转让，亦未实际获取收益，属犯罪未遂，对该部分犯罪，依法可从轻或减轻处罚。

2、（2015）嘉秀刑初字第357号：2007年至2012年间，被告人周某水利用职务便利，为徐某甲、张某夫妇提供便利，徐某甲、张某承诺以股份分红的形式送给周某水好处，共计约300万元，双方约定在周某水退休后交付。至案发，被告人周某水已实际收受41.96万元。

3、（2017）皖0221刑初44号：被告人李某荣虽然实收张某1贿赂款260万元，但对未取回的分红100万元，也应认定为犯罪数额，其理由是：（1）张某1之所以要给被告人李某荣360万元，正是由于被告人李某荣给予的大力帮助，也是基于张某1与被告人李某荣等人之间有过的“干股”口头约定（2）从本案材料来看，被告人李某荣先期分三次从张某1处获取了260万元，后在张某1向其提出还有100万元分红的情况下，被告人李某荣则提出暂放在张某1处，以后再说。这说明了被告人李某荣和张某1有过明确的合意表示，也表明了张某1有继续行贿和被告人李某荣有继续受贿这100万元的主观故意，符合行贿受贿的特征。但这并不能表明，被告人李某荣对这100万元有实际控制和占有、处分的权利，何况，时至案发被告人李某荣仍未取得这100万元，故对这100万元，应认定为犯罪未遂。

情形五：投资理财产品收益未实际控制

1、（2019）渝03刑终22号：何某利用职务之便，为王某1在债券发行方面谋取利益，王某1与何某口头商定向何某行贿的60万元款项用于购买一年期间左右的理财产品。2016年11月24日，王某1以其本人的名义投保，购买了5年期100万元保险理财产品，投保人和被保险人为王某1，身故后的受益人为王某1的法定继承人。截至案发，该100万元的保险理财产品款项由王某1控制和占有，没有交付何某。何某具备利用职务上的便利为王某1谋取利益的故意心理，实施了为王某1谋取利益的行为，因受贿60万元款项被行贿人实际占有并控制，案发后被侦查机关冻结，由于何某意志以外的原因该60万元而未实际收受到。

情形六：索贿行为未完成

1、（2014）长刑初字第00319号：童某某利用职权向他人索取财物人民币390000元，其中310000元因行贿人借故拒绝属未遂，对未遂部分依法可以比照既遂从轻处罚。

2、（2014）佛中法刑二终字第354号：2012年12月29日，练某昌提出可以帮张某甲办理释放手续，但前提是张某甲要支付人民币20万元的“活动经费”。张某甲表示自己被羁押无法筹集到20万元，练某昌提出可以先给几万元的活动费用，余款待释放出来后再支付。张某甲听后表示同意。张某甲被释放后，练某昌于2013年1月14日、2013年1月16日多次发信息联系张某甲，要求张某甲支付剩余的“活动经费”，均被张某甲以各种理由推脱。

情形七：以低价购买房屋

1、（2014）历刑初字第198号：2007年10月28日，被告人张某以其妻子张某某的名义，与该公司签订团购商品房个人买卖合同，约定以3300元／平方米的低价购买“某某”的129平米房产一套，被告人张某未按照合同约定交纳30％的首付款，只交纳了2万元，该购房价格明显低于该公司同年最低销售价格4000元／平方米。2011年9月，山东某房地产开发公司退还张某2万元。10月至11月，因山东某房地产开发公司未能按照合同约定如期交房，张某以房价普遍上涨为由，向该公司索取赔偿款30万元，随后双方中止合同。以上，被告人张某受贿数额应为其以明显低于市场价格购买房屋的差价，共计90300元。

2、（2014）吉刑经终字第8号：虽然李某按正常买房手续签订购房合同支付房款，但行贿人张某2承诺以明显低于市场价的成本价格给上诉人返还购房所支付的差价，系以合法方式掩盖非法目的。上诉人利用其担任伊州区公安局副局长的职务之便，帮助行贿人多次处理车辆违章，李某的供述和张某2的陈述能相互印证。因张某2承诺打折返还差价并未实现。

3、（2019）鲁0302刑初13号：根据被告人夏某与山东文某置业有限公司签订的《商铺订购协议书》的约定，文某公司应当于2016年12月1日前将该商铺交付夏某使用，但至今未将该商铺交付夏某使用，也未与夏某向房管部门办理网签登记；夏某虽与文某公司签订了订购协议，并按协议约定支付了全部购房款，但由于文某公司未按协议约定如期向夏某交付商铺使用，也未与夏某向房管部门进行网签登记，夏某因为意志外的原因未实现对该商铺的实际占有、控制和处分，未实现其期待得到的贿赂利益，因此对该节事实应当认定为受贿未遂。