分类

序号

罪名

定罪量刑

主要数额标准

其他标准

立案标准

破坏金融管理秩序类

81

金融工作人员 购 买 假币、以假币换取货币罪（第171条第2款）

3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处1万元以上10万元以下罚金

总面额：≥2000元＜4000元或者币量：≥200张

（枚）＜400张（枚）

-

立案标准

3年以上10年以下有期徒刑, 并处或单处2万元以上20万元以下罚金

总面额：≥4000元＜50000元或者币量：≥400张

（枚〉＜5000张（枚）

-

10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处或单处2万元以上20 万元以下罚金或者没收财产

总面额：≥50000元或者币量：≥5000张（枚）或其他严重情节

-

82

利用未公开信息交易罪（第180条第4款）

5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

下列情形之一：（1）违法所得额≥100万；（2） 2年内利用未公开信息交易次数≥3次：（3）明示、暗示他人从事相关交易活动≥3人；（4）违法所得额≥50万，或者交易额≥500万，或者期货交易占用保证金≥100万，且具有下述之一：以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动，或因证券、期货犯罪行为受过刑事追究，或二年内因证券、期货违法行为受过行政处罚，或造成恶劣社会影响或者其他严重后果

行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极  配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚

立案标准

5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

下列情形之一：（1）违法所得额≥1000 万；（2）违法所得额≥500万，或者交易额≥5000 万，或者期货交易占用保证金≥1000万，且具有下述之一：以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动，或因证券、期货犯罪行为受过刑事追究，或二年内因证券、期货违法行为受过行政处罚，或造成恶劣社会影响或者其他严重后果

行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极  配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者

免予刑事处罚

83

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（ 第 181 条）

5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

下列情形之一：（1）获利或者避免损失≥5万；（2）造成投资者损失≥5万；（3）致使交易价格和交易量异常波动的；（4）其他单位犯罪按个人实施犯罪数额的标准执行

-

立案标准

5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

情节特别恶劣

-

84

背信运用受

托财产罪

（第185条之 一  第 1 款）

3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

下列情形之一：（1）擅自动用资金、财产数额≥ 30万：（2）擅自动用资金、财产≥3个客户或者

≥3次；（3）其他单位犯罪按个人实施犯罪数额的标准执行

-

立案标准

3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

情节特别严重

-

85

违法运用资

金罪

（第185条之 一  第 2 款）

3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

下列情形之一：（1）违反国家规定运用资金数额 ≥30万：（2）违反国家规定运用资金≥3次；

（3）其他单位犯罪按个人实施犯罪数额的标准执行

-

立案标准

3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

情节特别严重

-

86

违法发放贷款罪

（ 第 186 条）

5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

下列情形之一：（1）发放贷款数额≥100万；

（2）造成直接经济损失20万, 单位犯罪按个人实施犯罪的数额标准二至四倍掌握，单位判罚金

-

立案标准

5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

数额特别巨大或者造成特别重大损失

-

87

吸收客户资金不入账罪（ 第  187 条）

5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

下列情形之一：（1）吸收资金数额≥100万：

（2）造成直接经济损失20万；单位犯罪按个人实施犯罪的数额标准二至四倍掌握，单位判罚金

-

立案标准

5年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

数额特别巨大或者造成特别重大损失

-

88

违规出具金融票证罪

（ 第 188 条）

5年以下有期徒刑或者拘役

下列情形之：（1）岀具数额≥100万；（2）造成直接经济损失≥20万；（3）违规出具≥3次；（4）接受贿赂违规出具；（5）其他情节严重的。

单位犯罪按个人实施犯罪数额等标准执行，单位判罚金

-

立案标准

5年以上有期徒刑

情节特别严重

-

89

对违法票据承 兑 、 付款、保证罪

5年以下有期徒刑或者拘役

下列情形之一：直接经济损失≥20万；单位犯罪按个人实施犯罪数额等标准执行，单位判罚金

-

立案标准

（ 第 189 条）

5年以上有期徒刑

造成特别重大损失

-