案件描述

在建筑行业日益残酷竞争的今天，“低中标，高索赔”已成为建筑商打开市场的金钥匙。所谓工程索赔，是指在施工合同履行过程中，承包人因非自身因素或者发包人不履行合同或者未能正确履行合同，给承包人造成经济损失，承包人根据法律、合同的规定向发包人提出经济补偿。索赔事件的发生，可能是发包人的行为引起，也可能是第三人的行为引起，还可能是不可抗力造成的，但一定要有造成损失的后果才能提出索赔。承包人所受到的损失与发包人的行为，不一定存在法律上的因果关系。工程索赔也是在施工过程中，在发包人拒绝签证的情况下，建筑商在约定期限内向发包方提出索赔请求的一种权利。

一、工程索赔的情形

1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。

发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供“三通一平”的施工场地，即水通、电通、施工道路通，并办好施工所需各种证件、批件及有关申报批准手续，向承包人提供施工场地地下管网线路资料。如果发包人不能在合同约定的时间内给承包人创造进场条件，造成承包人的施工队伍不能进场，准备进场的施工机械不能到位，应提前进场的材料运不进，其他的开工准备工作不能按期进行，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。

2、恶劣的气候条件。

发包方一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用;在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该部分索赔分为工程损失索赔及工期索赔。

3、工程设计变更。

在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，造成承包人重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。

4、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。

发包人未按合同约定向承包人支付工程预付款或进度款，必然严重影响工程进度，若发包人长时间拖欠工程预付款或进度款，将导致施工无法进行。为此，工程结算办法规定：(1)发包人不按合同约定支付工程预付款，承包人应在预付时间到期后10天内向发包人发出要求付款的通知，发包人收到通知后仍不付款，承包人可在发出通知14天后停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款利息，并承担违约责任。(2)发包人不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。

5、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。

如果发包人没有按合约定的时向承包人供应材料、设备，或者供应的材料、设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符，这将导致工期延误，并给承包人造成损失。

6、发包人对承包人在施工中提出的问题久拖不决，或者发包人工作失误对承包人进行不正确的纠正。

在施工过程中承包人发现工程问题，向发包方寻求解决办法，或者向发包人提出解决方案，如果发包人不及时解决或批准，将会直接影响工程的进度。在施工过程中发包人认为承包人某施工部位或项目采用的材料不符合技术规范或产品质量的要求，从而要求承包人改变施工方法或者停止使用某种材料，但最后证明这是发包人的过错。

7、在施工中发现不可预见因素。

一是在施工中发现了不可预见障碍，承包人在开工前根据发包人提供的工程地质勘察报告及现场资料，并经过现场调查，都无法发现的地下自然或人工障碍。二是其他第三方原因，是指与工程有关的其他第三方所发生的问题对工程施工的影响。

8、在施工合同的履行过程中，国家政策及法规的变化。

是指直接影响工程造价的某些国家政策及法规，我国每年都有关于对建筑工程造价的调整文件出台，如由工程造价管理部门发布的建工程材料预算价格调整、建筑材料的市场价与预算定额价差的有关处理规定。

9、发包人提出中止或者解除施工合同。

在施工合同履行过程中若发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃，承包人有权提出盈利损失或者补偿损失的索赔。盈利损失等于该项工程合同价款与完成遗留工程所需花费的差额;补偿损失等于承包人在该项工程已花费的费用减去已结算的工程款。

二、工程索赔的依据

1、工地(地盘)会议记录和有关工程的来往信件，都必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止。

2、各种施工进度表，包括发包方代表和分包编制的进度表。

3、施工备忘录(日记)，在施工中发生影响工期和索赔有关的事项，都要及时做好记录。按年月日顺序号存档，以便查找。

4、做好建筑师和工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告建筑师予以承认。将他们的书面指示按年月日顺序编号存档。

5、工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期，最好购买带有日期的相机。将照片按工程进度整理编排。

6、收集记录每天的气象报告和实际气候情况。

7、整理保存工人和雇员的工资与薪金单据、材料物资购买单据，按年月日编号归档。

8、完整的工程会计资料，包括工卡，人工分配表、注销工资薪金支票、材料购买定贷单、收讫发票、收款票据、帐目及有关图表、财务信件、经会计师核证的财务决算表等。

9、所有的合同标书文件、合约图纸、修改增加图纸、计划工程进度表、人工日报表、材料设备进场报表及帐单(工程预付款、进度款拨付的日期及数额记录)等需归类保存入档。

10、国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。

以上十项资料是施工索赔的原始依据，承包商必须重视做好，否则，索赔无依据，一切都是空谈。

三、工程索赔费用的内容

1、工程量增加费

工程量增加费，是指由于某些因素的影响，施工中实际发生的工程量超过了原合同或图纸规定的工程量，而发生的施工索赔。

2、施工延误损失费

施工延误损失费，是指由于非承包人的原因所导致的施工延误给承包人造成实际损失而发生的施工索赔费用。

3、加速施工费

加速施工费，是指由于非承包人的原因导致工期延误，承包人根据发包人的要求加速施工，从而比正常进度状态下完成同等数量的工程量施工成本提高而发生的施工索赔费用。

4、发包人违约损失费

发包人违约损失费，是指在施工合同履行过程中，由于发包人违反合同约定，给承包人造成实际损失而发生的施工索赔费用。

5、中止与解除施工合同损失费

中止与解除施工合同损失费，是指由于施工合同的中止与解除，给承包人造成实际损失而发生的施工索赔费用。

6、国家政策、法规变化影响的费用

国家在建设管理方面的政策、法规变化或新的政策、法则颁布实施后，对工程往往会产生很大影响，施工费用会发生相应的变化，建设工程费用应当进行相应调整。

四、工程索赔存在的误区

工程索赔对施工单位有百利而无一害，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

1、当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与发包方、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

3、主管人员对技术规范文件及发包方、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

4、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

五、工程索赔中应注意的问题

1、工程索赔是施工合同管理的重要环节，承包人要积极认真地履行合同职责，努力创造索赔的最佳条件。工程索赔和合同管理有直接的联系，施工合同是索赔的依据，整个工程索赔处理的过程是履行合同的过程。承包人要以积极合作的态度认真履行合同职责，这不仅能够反映企业的管理水平，形成良好的社会信誉，而且能够与发包人建立良好的合作关系，从而为索赔的处理打下良好的基础。

2、注重于重大索赔，着眼于实际损失。

注重于重大索赔，是指集中精力抓住索赔事件中对工程影响程度大，索赔额高的事件提出索赔，相对于重大索赔的小项索赔可采取灵活的方式处理。着眼于实际损失，是指计算索赔额时要实事求是，不要高估冒算弄虚作假，这也是双方友好处理索赔问题的条件之一。因为一个索赔事件的发生对工程有多大影响，对双方并非深不可测难以掌握。

3、工程索赔是挽回成本损失的重要手段。

承包人在投标报价中最重要的是计算工程成本，承包人应按招标文件规定的工程量和责任，给定的投标条件以及项目的自然、经济环境作出成本估算。在施工合同履行中，如果由于这些条件和环境的变化，使承包人的实际工程成本增加，承包人要挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种合法的手段才能做到。要搞好工程技术人员索赔，承包人要建立完整的成本核算体系，及时准确地提供整个工程以及分项工程的成本核算资料，索赔计算才有可靠的依据。

六、工程索赔的解决方式

施工索赔的解决方式是多途径的，承包人与发包人可以友好协商，也可以请有关部门进行调解，还可以向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。具体采用哪种方法解决施工索赔，完全由承包人根据实际情况来决定。

结束语：随着工程招、投标制度的不断完善及发包方、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及发包方、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。因此，为提高工程索赔的效率和效益，让专业人士，特别是专业律师参与和指导工程索赔的运作将显得越发重要。