赵秀玲律师
律师观点分析
# 泰安刑事辩护赵秀玲律师｜非法吸收公众存款罪二审改判缓刑成功案例
## 案情简介
当事人沈某就职于 A 公司下设的地方办事处，该公司为开发项目，以投资入股、借款的名义，许诺分红、还本付息，通过口口相传的方式向社会不特定公众吸收资金。沈某在办事处任职期间，负责为投资人办理入股、借款手续，收取投资资金存入本人名下账户，再按照公司指令将资金转至公司指定账户，到期后为投资人办理本息兑付。
经审计，该办事处涉案吸收资金总额三千三百余万元，尚有近两千九百万元本金未能兑付。一审法院审理后认定沈某构成非法吸收公众存款罪，认定其参与全部集资流程，不认定从犯地位，结合自首、认罪认罚情节，判处沈某有期徒刑四年，并处罚金十万元，同时责令退缴全部违法所得。沈某不服一审刑事判决，提起上诉，委托赵秀玲律师担任其二审辩护人。
## 办案难点
1. **一审未认定从犯，量刑较重**：一审法院认为当事人全程参与资金收取、保管、兑付全流程，未认定从犯，直接判处实刑四年。二审需要充分论证当事人在共同犯罪中的地位作用，争取认定从犯，实现量刑降档。
2. **涉案时间跨度长，证据材料繁杂**：犯罪行为前后跨度十余年，涉案集资参与人人数众多，审计报告依据投资人留存协议作出，存在换单、预付利息等事实争议，部分事实只有言词证据，客观书证缺失，事实抗辩难度大。
3. **违法所得认定证据薄弱**：一审判决认定的工资违法所得数额，主要依据当事人供述，缺少工资流水、工资表等直接客观书证，需要在二审当中就此提出法律意见。
4. **法律溯及适用争议**：犯罪行为跨越新旧两部非法集资司法解释，一审直接适用新版司法解释确定罚金，存在法不溯及既往的法律适用争议。
5. **争取缓刑多重门槛**：本案涉案金额属于数额巨大，想要将实刑改判缓刑，不仅要争取认定从犯，还需要落实退缴部分违法所得、完成社区矫正社会调查评估，同时结合家庭特殊困难情况综合向法庭阐述。当事人家中有重度精神残疾的未成年子女，生活完全不能自理，长期羁押将导致监护人缺位，该家庭困境也需提交法庭参考。
## 代理工作
接受二审委托之后，赵秀玲律师第一时间会见上诉人沈某，梳理全案细节，仔细审阅一审全部卷宗、审计报告、证据材料，针对一审判决书当中事实认定、法律适用、量刑三方面问题撰写完整二审辩护意见。
1. **重点论证从犯地位**：结合全案证据向二审法院提出，当事人仅系公司雇佣普通工作人员，集资模式、利率、投资方案全部由总公司决策，当事人没有决策权，不占有、支配集资款项，仅领取固定劳动报酬，没有业务提成，在共同犯罪当中仅起到次要辅助作用，依法应当认定从犯。
2. **针对违法所得、犯罪数额、法律适用提出辩护意见**：就一审违法所得认定证据不足、新旧司法解释溯及适用问题逐项发表辩护观点，对审计报告中是否存在重复计算、预付利息扣减等问题充分质证说理。
3. **推进退缴与社会调查评估**：积极沟通当事人家属，促成当事人在二审阶段主动退缴部分违法所得；同时向法庭提交当事人家庭特殊情况材料，申请开展社区矫正社会调查评估。社区矫正机构最终出具评估意见，认为对当事人适用社区矫正对社区无不良影响。
4. **庭审沟通辩护**：二审不开庭审理，辩护律师向承办法官当面沟通辩护观点，提交书面辩护意见，同步对接检察院，争取检察机关出具支持从轻量刑的审查意见，检察机关采纳辩护核心观点，出具建议从轻处罚，符合条件可适用缓刑的审查意见。
## 案件判决结果
二审法院采纳辩护人的核心辩护意见，纠正一审判决法律适用瑕疵，依法认定沈某在共同犯罪中属于从犯。综合考量当事人自首、认罪认罚、二审主动退缴部分违法所得、社区矫正评估合格等情节，对量刑予以改判：维持定罪以及全部违法所得追缴义务；撤销原四年实刑量刑，改判为**有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金十万元**，当事人得以回归社会照顾家中重度残疾子女，实现二审重大改判。
>
> 赵秀玲律师长期专注非法集资犯罪、经济犯罪二审刑事辩护、单位犯罪辩护、金融类刑事案件代理等法律业务，擅长处理非法吸收公众存款、集资诈骗案件的地位作用辨析、从犯认定、数额质证、上诉改判、缓刑争取，办案严谨务实，重视细节挖掘，辩护经验丰富，多起案件实现二审量刑改判，切实维护当事人合法权益。