?              非上市企业法律风险防控材料清单

一、 公司章程和公司基本情况

1、公司章程及登记注册文件；

2、股东名册；

3、实缴出资情况及证明文件；

4、政府批文、资质性文件；

5、合资合同、合作合同或股东协议、及其修改文件；

6、税务登记证；

7、公司成立以来的所有董事会决议、会议记录及股东大会/股东会决议、会议记录；

8、最近年度的资产评估报告；

二、 公司资产状况

1、土地使用权证；

2、房屋所有权证；

3、房屋租赁合同；

4、公司其它资产清单及证明文件；

5、重大资产来源及证明文件；

6、与资产相关的其它合同文件，如抵押、质押等；

7、特种设备的所有权文件及政府许可的有效生产／使用许可证，如起重机等；

8、公司资产的投保情况及证明文件；

三、 公司合同、协议及履行情况

1、公司历次重大收购项目、股权转让／受让项目、资产转让／受让项目的合同文件及相关附件；

2、公司自成立以来签订的仍在继续履行的合同；

3、合同样式文本及其使用情况；

四、 公司债权、债务情况

1、公司应收款、应付款明细；

2、公司对外担保情况明细表；

五、 公司诉讼、仲裁情况

1、公司自成立至今全部已结案／未结案的诉讼、仲裁案卷材料及生效法律文书；

2、公司曾经面临过的政府机关处罚情况明细表；

六、 公司知识产权情况

1、公司所拥有或受许可使用、许可他人使用的所有注册或非注册的商标、商品名称及品牌、服务标志、专利及其它知识产权（包括所有有关注册及申请）的清单及注册证和有关申请表；

2、公司所拥有或许可使用的所有专有技术、商业秘密、技术、技术信息和计算机软件的清单以及证明上述专有技术等所有权的资料；

3、公司就其经营业务而需支付的任何专利费、许可使用费或其它费用的详情；

4、有关知识产权转让/许可的合同履行状况，法律手续办理状况；

5、有无发现他方侵害公司商标、专利、名称权、商业秘密的行为，公司的应对措施和解决效果；

6、有无侵犯他人知识产权的情况或嫌疑；

七、 公司税务状况

1、与公司有关的税项、适用税率等与税务有关的明细；

2、公司税收申报文件、纳税凭证等材料；

3、自2009年以来所有未付清或在交涉中的税务责任，包括但不限于企业所得税责任、由公司代缴的员工所得税状况、记录、其他税务情况；

八、 公司用工情况

1、公司员工花名册（需明确人员工种）；

2、公司劳动合同档案；

3、公司员工守则及员工入职时的签署文件；

4、公司员工的保险缴纳清单及证明文件；

5、自公司成立以来已结案／未结案的全部劳动争议案卷材料及生效判决文书；

九、 其它