杜杰锋律师
（部门机构编辑出版的参考性案例中确定的审判规则）
原创 2016-09-26
【审判规则】
双方当事人签订合作协议约定专利权人将专利申请权转让给受让人，由受让人对该专利技术进行投资生产，双方共享收益的，该协议合法有效。专利申请权变更到受让人名下后，受让人未按照双方约定按时足额出资，将专利技术投入生产、销售，获取收益的，构成违约，应承担违约责任。据此，专利权人以受让人违约为由要求受让人返还专利，并将专利申请权变更到自己名下的，应予支持。
【关 键 词】
民事 专利申请权转让合同 合作协议 专利申请权 转让 专利技术 投资生产 共享收益 合法有效 变更 足额出资 违约 返还专利
【基本案情】
2007年11月，任XX与陆XX公司（深圳市陆XX有限公司）签订《合作协议》，约定：任XX从事各种科学技术的研发，其项目经过陆XX公司论证，如果陆XX公司决定自行投资，则由陆XX公司负责新项目的投资、生产、销售，因其具有办公场地、经营资金及投资开发的综合实力，任XX负责项目的技术指导、改进，由此获得的收益，双方共享。次月，双方签订了《XX轮胎项目投资合作协议》，约定：任XX以将其拥有的XX轮胎专利过户给陆XX公司的形式与其合作，过户费用由陆XX公司承担。同年12月，双方签订《XX轮胎项目投资合作补充协议》，对违约责任问题进行了约定。同日，陆XX公司向任XX出具《申请权转让证明》，载明：原专利申请人任XX，将其于2003年1月1日在中国提交的名称为XX轮胎的专利申请，在中国的专利申请权自2007年12月13日起转让于陆XX公司。国家知识产权局于次年1月出具《手续合格通知书》，将名称为XX轮胎的专利申请权人，由任XX变更为陆XX公司。但陆XX公司并未将该技术投入生产。
为此，任XX以陆XX公司的投资款未按时足额到位，已构成违约为由，提起诉讼，请求判令陆XX公司返还名称为XX轮胎的专利，将专利权、专利申请权变更到其名下，并赔偿其为索回本案专利权和专利申请权而产生的误工费、差旅费共一万元。
陆XX公司未提交答辩意见。
【争议焦点】
受让人自专利权人处获得专利申请权后，未按照双方约定按时足额出资，此种情况下，专利申请权人是否有权要求受让人返还专利申请权。
【审判结果】
一审法院判决：陆XX公司将名称为XX轮胎的专利申请权变更到任XX名下；驳回任XX的其他诉讼请求。
宣判后，双方当事人均未提起上诉，判决已发生法律效力。
【审判规则评析】
本案中，任XX与陆XX公司签订的《合作协议》及补充协议，是双方当事人的真实意思表示，且内容未违反法律法规的禁止性规定，合法有效，故双方应按照协议的约定严格履行各自的义务，任XX依约将其所有的名称为XX轮胎的专利申请权通过法定程序转让到了陆XX公司名下，但是陆XX公司却未按照协议的约定为该专利技术出资以便将其投入生产，获取收益。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据证明。据此，陆XX公司对其是否为名称为XX轮胎的专利进行了投资具有举证责任，但其未提供证据加以证明，故应承担举证不能的法律后果，即认定陆XX公司未履行出资义务，该行为已构成违约，应承担相应的违约责任。因此，陆XX公司应依据任XX的诉讼请求，返还专利申请权，即将专利申请权重新变更到任XX名下。关于任XX要求陆XX公司赔偿其为索回专利申请权而支出的误工费、差旅费等费用的诉讼请求，因缺乏法律依据和事实依据，不予支持。
【适用法律】
《中华人民共和国合同法》第一百零七条 当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。
《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款 当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。
第一百一十三条 人民法院应当在立案之日起五日内将起诉状副本发送被告，被告在收到之日起十五日内提出答辩状。
被告提出答辩状的，人民法院应当在收到之日起五日内将答辩状副本发送原告。被告不提出答辩状的，不影响人民法院审理。
【法律修订】
《中华人民共和国民事诉讼法》于2012年8月31日修正，自2013年1月1日起施行。本案例适用的第六十四条第一款内容没有变更。
本案例适用的第一百一十三条修改为第一百二十五条，内容修改为：
第一百二十五条 人民法院应当在立案之日起五日内将起诉状副本发送被告，被告应当在收到之日起十五日内提出答辩状。答辩状应当记明被告的姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位、住所、联系方式；法人或者其他组织的名称、住所和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务、联系方式。人民法院应当在收到答辩状之日起五日内将答辩状副本发送原告。
被告不提出答辩状的，不影响人民法院审理。
【法律文书】
民事起诉状 民事答辩状 律师代理意见书 民事一审判决书
【效力与冲突规避】
参考性案例 有效 参考适用
任XX诉深圳市陆XX有限公司专利申请权转让合同纠纷案
【案例信息】
【中 法 码】知识产权法·专利法·专利合同·专利申请权转让 (L0301022)
【案 号】 (2009)深中法民三初字第106号
【案 由】专利申请权转让合同纠纷
【判决日期】 2010年01月29日
【权威公布】 被法律出版社《中国指导案例、参考案例判旨总提炼：知识产权纠纷》收录
【检 索 码】 I0205132+1GDSZ++0310D
【审理法院】 广东省深圳市中级人民法院
【审级程序】 第一审程序
【审理法官】 于春辉 祝建军 蒋筱熙
【原 告】任XX
【被 告】深圳市陆XX有限公司
【裁判文书原文】 (如使用请核对裁判文书原件内容)
《民事判决书》
原告：任XX。
被告：深圳市陆XX有限公司。
法定代表人：何XX。
原告任XX诉被告深圳市陆XX有限公司专利申请权（专利申请号为031013XX.某）转让合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。原告任XX到庭参加诉讼，被告深圳市陆XX有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。
原告诉称，原告于2007年11月12日与被告签订《合作协议》，于2007年12月6日与被告签订《XX轮胎项目合作协议》，于2007年12月13日与被告签订《XX轮胎项目投资合作补充协议》，根据协议，原告履行了合同义务，原告于2007年12月13日办理了专利号200520037XX某.某，名称《XX轮胎》的《专利权转让证明》和专利申请号03101XX某.某，名称《XX轮胎》的《专利申请权转让证明》国家知识产权局于2008年1月11日发出《手续合格通知书》，准予上述转让。根据协议，被告应该保证投资款按时足额到位。可是，被告的投资款一直没有按时足额到位。从2008年6月至今，甚至连原告的生活费以及其他员工的工资都没有发放。被告的行为违反了双方签订的合同，违反了诚实信用原则，违反了国家相关法律。根据合同约定，原告要求被告归还专利权、专利申请权，并赔偿原告为索回本案专利权和专利申请权而产生的误工费8千元，差旅杂费2千元。为维护原告的合法权利，请求人民法院依法判令：要求被告归还专利申请权，赔偿原告为此产生的经济损失1万元。
原告在诉讼中放弃要求被告归还专利号为2005200378XX.某的专利权到自己名下的诉讼请求。
被告深圳市陆XX有限公司未答辩。
本院经审理查明，2007年11月12日，原、被告之间签订了《合作协议》，内容为，被告拥有办公场地、经营资金，具有投资开发的综合实力，原告从事各种科学技术的研发，原告的项目经过被告论证，如被告决定自行投资的，原告负责新项目的投资、生产、销售，原告负责项目的技术指导、改进，收益由双方分享。除此之外，该协议还约定了双方其他权利、义务。
2007年12月6日，原、被告双方签订了《XX轮胎项目投资合作协议》，约定，原告将其拥有的ZL022785XX.某号XX轮胎专利与被告方合作，由被告对该专利进行投资生产，收益双方共享。由原告将该专利过户给被告，各项费用由被告承担。该合同还约定了双方其他权利义务。2007年12月13日，双方还签订了《XX轮胎项目投资合作补充协议》，约定了违约责任问题。
2007年12月13日，被告给原告出具《申请权转让证明》，内容为，原专利申请人任XX，将2003年1月1日在中国提交的第03101XX某.某号名称为XX轮胎的专利申请，在中国的专利申请权于2007年12月13日转让给被告深圳市陆XX有限公司。
2008年1月11日，国家知识产权局出具《手续合格通知书》，将申请号为03101XX某.某号名称为XX轮胎的专利申请权人，由原告变更为被告。
被告未提供证据证明其为涉案专利进行了投资。原告认为被告违约，请求将涉案专利申请权求变更到自己名下
上述事实有《合作协议》、申请权转让证明、国家知识产权局手续合格通知书、庭审笔录等证据为证。
本院认为，本案双方签订的《合作协议》等协议是原、被告双方真实意思表示，依法应认定为有效协议。根据协议的约定，双方形成如下法律关系：原告将涉案专利申请权转让给被告，由被告出资将该技术投入生产，由此产生的利益由双方共享。合同签订后，原告依约履行了合同义务，将涉案专利申请权转让给了被告，但被告违约，并未将该技术投入生产，从而导致合同目的落空。原告要求将涉案专利申请权转回到自己名下，符合法律规定，本院予以支持。原告要求被告赔偿损失1万元的诉讼请求，缺乏事实及法律依据，本院不予支持。
综上，根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百三十条之规定，判决如下：
一、被告深圳市陆XX有限公司自本判决生效之日起十日内将申请号为031013XX.某名称为XX轮胎的专利申请权变更到原告任XX名下；
二、驳回原告其他诉讼请求。
本案案件受理费人民币50元，由被告深圳市陆XX有限公司承担。
如不服本判决，原、被告可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省高级人民法院。