引言:因上海家化信披违法被罚,在2010年3月12日至2013年11月20日买入且未完全卖出上海家化的受损投资者有望索赔。
事件缘由:
2015年6月12日晚间,上海家化公告称其于当日收到证监会上海监管局下发的行政处罚决定书。
该处罚决定书认定,2009 年 3 月至 12 月,上海家化与沪江日化之间发生的采购、销售及资金拆借等关联交易金额合计达 2.81 亿元,占上海家化当年年末净资产的 25.64%(其中3月至 6月,合计达 4272 万元,占比 3.90%);2010 年,合计达4.27亿元,占比32.38%(其中 1 月至 6 月,合计达 1.89 亿元,占比 14.36%);2011年,合计达 5.4 亿元,占比 36.12% (其中 1 月至 6 月,合计达 2.46 亿元,占比 16.41%;2012 年,合计达5.54 亿元,占比 31.52%(其中 1 月至 6 月,合计达 2.50 亿元,占比14.19%)。上述采购、销售及资金拆借等关联交易金额已分别达到 2009 年至 2012 年年度报告的披露标准,但上海家化对于与沪江日化构成关联关系以及关联交易情况均未予以披露。上海家化上述行为违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,构成了《证券法》第一百九十三条“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”的行为。最终,证监会上海监管局给予上海家化及17名相关责任人员罚款共计121万元。
根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》以及上述处罚决定书,在2010年3月12日至2013年11月20日买入且在此后买出或持有上海家化的受损投资者有望提起索赔。
历史来看,上市公司信息披露违法被罚后,已有大量股民成功索赔的案例:大庆联谊、银广夏、生态农业、东方电子、杭萧钢构、科龙电器、中捷股份、东盛科技、万福生科、廊坊发展等等。特别是备受关注的佛山照明索赔案,索赔人数达2200多人,索赔金额三亿多元,创近七年来证券索赔案新高。目前,首批900多投资者的索赔案,经过广州市中级人民法院和广东省高级人民法院两级法院审理,判决佛山照明向首批900多投资者赔偿近6000万元。
特别声明:鉴于法律观点差异,每位法律从业人员对索赔期间等索赔信息或得出不同的结果,本文仅供参考,以法院最终认定为准。