私募基金备案时所需材料
本次基金自律改革中，管理人登记制度改革只是一部分，还未进行到基金备案制度改革。基金协会可能是想观望下法律意见书的实践效果，再决定是否在基金产品备案环节改革中要求出具法律意见书。当前，不要求出具法律意见书。
1 、 经登记的基金管理人，应当在私募基金产品募集完毕后五个工作日内，通过基金业协会的私募基金备案系统进行备案，填报私募基金产品的相关信息，包括基金名称、募集规模、基金份额持有人人数、基金合同、托管协议等。
2 、 备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金四类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。
私募基金备案所需文件清单
一、正在运作的基金/新基金备案
（一）外包业务机构情况表
外包机构营业执照
（二）私募基金信息情况表
A.私募证券投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
B.私募股权投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
C.私募创业投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
D.其他投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
三、基金定期更新
（一）证券投资基金季度\年度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（二）股权投资基金季度\年度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（三）创业投资基金季度\年度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
四）其他投资基金季度\年度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
