杭州十大律师：非法吸收公众存款169万元，取保候审后缓刑

【导读】

2017年10月至2018年3月期间，杨某某雇佣他人以高额年化收益率为诱饵，向21名投资人吸收资金共计人民币169万元。2019年8月9日，杨某某被刑事拘留，同年9月5日取保候审。辩护人提出：1.杨某某吸收资金后并未任意挥霍，而是投入到生产经营活动中，且所吸收的金额较小，未造成严重的社会不良影响；2.杨某某系初犯、偶犯，案发后竭尽所能积极退赃，恳请法庭考虑杨某某的涉案情节，能够对其适用缓刑。2021年4月7日，杨某某争取到缓刑判决。

【案情简介】

2017年10月至2018年3月期间，杨某某雇佣他人在未取得国家有关部门批准的情况下，以高额年化收益率为诱饵，向生鲜蔬果店顾客通过口口相传等方式，向21名投资人吸收资金共计人民币169万元。2019年8月9日，杨某某被刑事拘留，同年9月5日取保候审。杨某某家属委托浙江允道律师事务所叶斌律师介入。2021年4月7日，辩护人为杨某某争取到缓刑。

【争议焦点】

杨某某是否符合缓刑适用条件？

【辩护意见】

一、就本案的涉案情节，杨某某吸收资金后并未任意挥霍，而是投入到生鲜店的生产经营活动中去，且所吸收的金额较小，本案涉案情节相对轻微，未造成严重的社会不良影响

1.杨某某所募集资金的用途主要是用于生鲜店的经营活动，没有肆意挥霍投资人的资金

2017年7月，杨某某打算和朋友合作在四川做新能源汽车项目，向生鲜店的会员介绍 汽车项目并吸引会员参与投资。募集到部分资金后，杨某某把其中的15万元作为合作资金支付给朋友，但是项目没有实际落地。2017年年底开始，生鲜店开始亏损，为了扭亏为盈，杨某某于2018年3月挪用投资项目募集来的资金继续经营。2018年6月，生鲜店倒闭，会员的投资无法兑付。以上事实可见，杨某某没有任意挥霍投资者资金，其主观恶性也相对较小。

根据浙江省《关于当前办理集资类刑事案件适用法律若干问题的会议纪要》之规定：为生产经营所需，以承诺还本分红或者付息的方法,向社会不特定对象筹集资金，主要用于合法的生产经营活动，因经营亏损或者资金周转困难而未能及时兑付本息引发纠纷的,一般可不作为非法吸收公众存款犯罪案件处理。但对于其中后果严重，严重影响社会稳定的，应当按非法吸收公众存款犯罪处理。故对于募集资金后用于合法的生产经营活动的，法律上应予以更多的包容。

2.本案募集资金的对象，并非绝对意义上的不特定对象，吸收资金范围较小，相较其他非法吸收公共存款案件，本案情节较为轻微

本案所涉的21名投资人，其共同的特点是：均是生鲜店的会员。第一，从宣传方式看，杨某某是通过生鲜店的市场策划员向会员介绍投资项目，吸引会员参与投资项目。是采用线下一对一推荐的方式进行宣传，并没有采用公开发传单、网络媒体宣传等方式大肆宣扬。第二，本案的募集资金的对象只能是云厨的会员，在成为会员的基础之上，经过推销员的推荐，才能进行投资。杨某某对于集资行为的辐射面是有一定的限制的，并没有大肆地向社会不特定对象进行宣传和集资。

3.本案募集资金时间较短，金额较小

据辩护人统计，本案中投资人的投资时间为2017年10月末至2018年3月初，共4个月有余。根据审计报告记载，投资金额为169万元。相较于利用P2P手段非法吸收公共存款上亿甚至十几亿的案件，本案的情节是轻微的，且造成的社会危害性也无法相提并论。

二、就本案的量刑，杨某某系初犯、偶犯，到案后积极认罪悔罪，案发后竭尽所能积极退赃，且对外债权能够覆盖投资人的损失，恳请法庭对其从轻处罚

第一，杨某某此前无任何违法犯罪记录，系初犯、偶犯。第二，杨某某到案后，积极配合公安机关调查，能如实供述自己的行为，系坦白。且其一贯以来认罪悔罪态度良好，在本次案件中已深刻吸取了教训，不具有再犯可能性。第三，本案中，杨某某及其家属积极退赔被害人损失。

【处理结果】

最后，在一审审理阶段，辩护律师的意见得到采纳，杨某某成功争取缓刑。