实施持续的过程改进，治理就是要创建一个反应灵敏的企业，在投资者、资本市场、竞争、政府以及其他力量和支持者所定义的环境中蓬勃发展。由此可见，成功的风险管理和合规运营集中在流程改进、商业智能和竞争优势上。
如果发现犯罪活动，应该立即报告。应审查控制系统，如有必要，应对其进行修改，以更好地防止此类活动。但这只是流程改进整体计划的一部分。该计划应包括：
1)根据规定的职责和责任，全面监控风险管理和合规性。
2)对运营风险和合规性的监控侧重于改进。
3)关键问题的实时上报和报告。
4)基准测试。
5)整体和离散过程分析，以促进过程改进。
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