法律风险管理

一、什么是法律风险

定义一：因为企业不懂法、不守法、不用法而带来的否定性评价，并给企业带来经济上、声誉上的损失；

定义二：因为立法、司法、执法的不确定性而带来的否定性评价，并给企业带来经济上、声誉上的损失；

定义三：基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生影响；

定义四：企业由于环境、文化、教育对象等信息不对称，而导致决策失误或者行为不当，可能遭受的一种法律后果或者经济损失；

我国经济政策风险主要在三块：货币政策、价格政策、房地产政策。

2012年1月1日开始。上市公司开始全面实行内控，内控是全面风险管理当中的重要组成部分。风险就是不确定性，风险管理是企业内在的价值需求，对于企业两元，一个是价值，另一个是风险。如果拿桥面算成价值，桥基即风险，价值的持续增长，一定要靠风险管理的持续导入。

法律顾问与法律风险管理业务有本质性区别，前者主动，后者被动。企业风险包括以下几点：市场、战略、运营（包括道德）、财务、法律风险。绝对不能把各个风险孤立起来，而应该将各个风险结合思考。

二、法律风险的特点

（一）专业性和广泛性

（二）复杂性和隐蔽性

（三）灾难性与难治性

三、中国企业之殇

计划经济转向市场经济转向法治经济。上市公司资产不独立，外部法律环境不健全。

四、法律风险呈现的特点

频率高、危害大、范围广、种类复杂、成本高、隐蔽强；公司治理的风险、上市的风险、国际风险、融资风险、并购风险、知识产权风险；

五、法律风险管理过程

（一）法律风险管理现状分析评估

搜集内外部信息，评估企业大致情况；

（二）法律风险识别

根据企业“业务流程”和“管理流程”进行识别；

（三）法律风险分析

要对成因进行分析，最后形成风险管理的一个列表；

（四）法律风险评估

对风险进行以下三点评估：第一是关联性（此风险跟彼风险的关联性）；第二是发生概率（会不会发生）；第三是损害程度；

不要走上量化风险的道路（风险量级：重大、重要、一般即可）

（五）风险的应对

建立企业的风险管理体系包括：风险战略管理设计、管理规划、组织职能规划、风险文化建设、风险流程梳理、组织建设、信息系统建设、风险措施实施；这是一体化的东西；

六、风险诊断

（一）资源配置情况、风险承受度及风险偏好

风险管理的资源配置情况怎么样，简而言之即对风险管理投入了多少钱；

（二）执行力要求

是否确定实施了所有的风险管理措施及相关配套措施；

七、风险管理实施具体流程

（一）初始信息搜集与风险识别

第一：确定搜集内容（战略、财务、市场、经营、法律、集体公司和子公司与风险管理相关的内外部初始信息）；

第二：确定初始信息责任层级、搜集方法和工作成果；

要对企业内部业务流程及整个管理流程熟悉，对相关领域内识别出的风险进行描述，分类，对其成因、影响的范围、潜在后果归纳，形成风险清单。形成风险代码、风险的名称、行为代码、引发风险的行为、引发的责任和后果、涉及的部门、主体、业务、管理活动。

（二）风险评估

分级评估，定性加定量。

（三）风险应对措施

制订风险应对策略及措施，包括计划（是一个系统化的工程）和实施监督改进，一定要把制度确立，包括风险管理的报告制度、监督、考评、奖惩、责任追究等。

（四）风险管理组织确定

（五）风险管理的信息化

（六）风险预警机制的建立

（七）风险文化建设

八、律师从事法律风险管理业务素养与技巧

（一）组织协调能力和团队合作能力

（二）要熟悉企业运营管理流程

（三）要熟悉企业所处的行业风险环境

（四）信息收集、归纳、整理、使用的能力

（五）对企业全面风险的认知的能力

（六）具备分析、识别、评估及治理企业法律风险的能力

（七）熟悉企业法律风险管理体系的建设流程

九、主要领域法律风险研究

（一）公司法人治理法律风险

1、股东大会对董事会授权不明

董事的提名选任、董事的职权、董事的回避、董事的撤换、董事的任期、董事兼职限制、董事会议事规则、董事怠于行使权力救济、董事滥用权力救济、董事僵局救济、董事会与股东会僵局、董事会与大股东僵局；

2、股东会权限划分

3、股权激励悬而不决

（二）合同及合同管理法律风险

（三）知识产权管理法律风险

档案管理、资产管理、信息管理、危机处理

（四）劳资法律风险加文化冲突

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