证监会对《证券公司股权管理规定》征求意见

CSRC Seeks Opinions on the Provisions on the Equity Administration of Securities Companies

近日，证监会发布《证券公司股权管理规定（征求意见稿）》（下称《征求意见稿》），面向社会征询意见，意见反馈截至4月29日。

《征求意见稿》全面系统整合证券公司股权管理相关要求，明确了证券公司股权管理的基本制度安排：一是进一步分类管理，引导引进优质股东。二是强化穿透核查，厘清股东背景及资金来源。三是外部监管和内部管理相结合，事前把关和事后追责相结合，对证券公司股权实现全方位、全过程监管。《征求意见稿》从净资产、持续盈利能力、营业收入等方面，明确不同类型股东差异化的监管要求，确保股东资质优良，尤其主要股东、控股股东应当为行业龙头。