焦勇刚律师
以法律的智慧服务人 以法律的知识帮助人
13723407281
咨询时间:06:00-22:59 服务地区

关于证券公司担保问题的通知--中国证券监督管理委员会,2001年4月24日

作者:焦勇刚律师时间:2017年08月19日分类:法律常识浏览:262次举报

关于证券公司担保问题的通知

                                        (中国证券监督管理委员会,2001424)

                                               
证监发[2001]69

 
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,各证券公司:

 
  为规范证券公司的担保行为,防范证券公司提供担保可能产生的风险,现就证券公司担保问题通知如下:

 
   一、根据我会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》(证监机构字[2000]223号),净资本额达不到我会规定的综合类证券公司净资本最低标准(人民币2亿元)的证券公司不得为他人提供担保。有条件提供担保的证券公司必须在会计报表附注和净资本情况的说明中详细披露其担保事项。

 
  二、证券公司提供的担保额不得超过其净资产额的20%

 
  三、各证券公司应严格遵守中国证券业协会《关于禁止股票承销业务中融资和变相融资行为的行业公约》(中证协字[2000]20号),禁止在股票承销过程中为企业提供贷款担保。

 
  四、不具备担保条件的证券公司原有的担保要在本通知下发之日起进行清理,并在净资本情况的说明中详细披露清理情况。

 
  五、证券公司不得为以买卖股票为目的的客户贷款提供担保。

 
  六、对违反上述规定进行担保和对担保事项披露不准确、不真实、不及时的证券公司及有关责任人予以单处或并处通报批评、警告、暂停直至取消业务资格、暂停直至取消从业资格的处罚。

                                                                                 
OO一年四月二十四日  


焦勇刚律师 已认证
  • 13723407281
  • 广东法鹏律师事务所
咨询律师
  • 入驻华律

    7年

  • 用户采纳

    502次 (优于99.71%的律师)

  • 用户点赞

    182次 (优于99.33%的律师)

  • 平台积分

    133490分 (优于99.76%的律师)

  • 响应时间

    一天内

版权所有:焦勇刚律师IP属地:广东
技术支持:华律网蜀ICP备11014096号-1 个人网站总访问量:1641153 昨日访问量:1714

华律网提示:本页面内容信息由律师本人发布并对信息的真实性及合法性负责,如您对信息真实性及合法性有质疑,请向华律网投诉入口反馈, 有害信息举报