1、签订协议

确定主办券商、会计师事务所、律师事务所、评估事务所，签订推荐挂牌协议

2、尽职调查

梳理公司业务、尽职调查、发现并解决问题、资产评估、净资产审计、确认改制方案

3、股改

会计师完成财务调查，出具审计报告

律师协助公司准备工商变更材料，变更设立股份公司

4、材料准备

会计师完成财务调查，出具审计报告

律师完成法律调查，出具法律意见书

制作公开报价说明书等备案材料

5、券商内核

券商内核小组进行审核

根据内核意见修改、补充文件

6、核准

向全国股转系统公司提交材料

中国证监会出具核准文件

新三板上市的时间安排

整体挂牌时间为6个月左右。

中介机构尽职调查 1-2个月

股份制改造 2-3个月

主办券商内核并制作报备材料 1个月

股份系统及证监会接受材料 2个月

中介机构尽职调查

主办券商：业务调查主要包括公司所处细分行业的情况和风险，调查公司商业模式、经营目标和计划

主要方式：搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，查阅公司主要工商登记文件、制度文件、商业合同、决策机构会议记录。

律师事务所：法律调查主要包括梳理公司历史沿革、内部控制、治理结构、合规事项。

主要方式：查阅公司工商登记文件、制度文件、商业合同、决策机构会议记录。

会计师事务所：财务调查主要包括核查公司的财务数字是否真实，同时进行清产核资。

主要方式：查阅公司财务报表、核对凭证。

根据尽调情况，各机构与企业一同制定改制方案。

股份制改造

公司配合：

(1)确定发起人

(2)发起人出资

(3)办理工商变更登记

中介工作：

(1)起草公司章程、办理验资手续

(2)完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等，核查拟任董监高的任职资格

(3)召开股份公司第一届董事会第一次会议和第一届监事会第一次会议，选举董事长、监事会主席，任命总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书等高管人员

制作报备材料并经券商内核

中介机构材料制作：

(1)会计师事务所出具审计报告、资产评估报告

(2)律师事务所出具法律意见书

(3)券商起草股份公开转让说明书

(4)主办券商起草推荐报告

股转系统及证监会接收材料

(1)中介机构向股转公司递交申请材料

(2)全国股份转让系统公司审查并出具审查意见

(3)中国证监会接收和受理材料并出具核准文件，核准时限为受理材料后。二十个工作日

核准后至挂牌前的补充工作

(1)与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。

(2)申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》。