一、刑法条文 刑法第188条：银行或者其他金融机构工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。单...
金融犯罪,违规出具金融票证罪,金融票证罪查看：511次2025-07-24 20:40
《刑法》第187条 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五...
吸收客户资金不入账罪,客户资金不入账,金融犯罪查看：716次2025-07-22 20:33
一、罪名定位《刑法》第185条之一第二款将“违法运用资金罪”规定为纯正的单位犯：仅处罚社会保障、住房公积金、保险、证券、公募基金管理机构中“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”，罪名核心在于“违反国...
金融犯罪,违法运用资金罪查看：463次2025-07-20 21:48
背信运用受托财产罪的无罪辩护实务：从一例基金托管纠纷看辩护策略与法律边界
一、背信运用受托财产罪的核心要件与常见情形 背信运用受托财产罪是《刑法》第185条之一规定的金融犯罪，主体限于商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、基金公司等金融机构（含其从业人员），核心特征是违...
背信运用受托财产罪,背信运用受托财产,金融犯罪查看：485次2025-07-15 17:09
一、案情简介：某私募基金公司（A公司）实际控制人张某，联合上市公司B高管李某，利用资金优势和信息优势操纵B公司股票价格。具体行为包括：1. 资金优势操纵：A公司集中资金连续20个交易日买入B公司股票，...
操纵证券、期货市场, 操纵证券市场罪, 操纵期货市场罪查看：808次2025-07-13 21:50
一、典型案例与司法认定 1. 信息型诱骗——“H股”案 某证券公司总经理张某某为完成利润指标，将未经证实的市场传言包装成“内幕消息”，通过营业部交易员向客户推送“甲公司将巨资举牌H股”信息，致多名...
诱骗投资者买卖证券,诱骗投资者买卖期货罪,诱骗买卖证券查看：409次2025-07-13 21:21
内幕交易、泄露内幕信息罪是破坏资本市场公平秩序的典型犯罪。2022年最高检、公安部联合发布《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（以下简称《2022年立案标准》），大幅提高了该罪的立案...
泄露内幕信息罪,内幕交易查看：2670次2025-07-08 19:53
一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的构成要件 主体要件：本罪的主体是一般主体，即达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人，单位也可构成此罪。主观要件：主观上是故意，通常以非法牟利为目的，如通过伪造...
伪造变造公司企业债权查看：418次2025-07-07 21:59
常见情形明知是伪造的信用卡而持有、运输，或者明知是伪造的空白信用卡而持有、运输，数量较大：例如，甲明知某批信用卡是伪造的，仍帮助他人将其从 A 地运输到 B 地，数量达到十张以上不满一百张，其行为就符...
妨害信用卡管理罪查看：276次2025-07-02 16:05
一、 《中华人民共和国刑法》第一百七十七条规定： 有下列情形之一，伪造、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，...
伪造变造金融票证罪查看：509次2025-07-01 11:44
