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金融犯罪38罪名立案量刑标准 (二)

2018年09月04日 | 发布者:赵陆一 | 点击:34 | 0人评论
摘要:16、擅自发行股票、公司、企业债券罪立案标准:未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)发行数额在五十万元以上的;(2)虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以


16、擅自发行股票、公司、企业债券罪

立案标准:未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)发行数额在五十万元以上的;

2)虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;

3)不能及时清偿或者清退的;

4)其他后果严重或者有其他严重情节的情形

未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的,应当认定为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票、公司、企业债券。构成犯罪的,以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚

注:若认为上述两规定内容不冲突,则理解为向不特定对象发行30人以上的或者像特定对象发行累计超过200人的,应予立案追诉

五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金

法律依据:《刑法》第一百七十九条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第三十四条、最高法《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔201018)第六条


17、内幕交易、泄露内幕信息罪

立案标准:在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的情节严重

1)证券交易成交额在五十万元以上的

2)期货交易占用保证金数额在三十万元以上的

3)获利或者避免损失数额在十五万元以上的

4)三次以上的

5)具有其他严重情节的

五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

量刑幅度(情节特别严重)

1)证券交易成交额在二百五十万元以上的

2)期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的

3)获利或者避免损失数额在七十五万元以上的

4)具有其他特别严重情节的

五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

法律依据:《刑法》第一百八十条、最高法、最高检《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔20126号)


18、利用未公开信息交易罪

立案标准:证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)证券交易成交额累计在五十万元以上的

2)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的

3)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的

4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

5)其他情节严重的情形

五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

量刑幅度:情节特别严重的

注:根据2016630日最高法《关于发布第13批指导性案例的通知》(法〔2016214号)指导案例61号:“最高人民法院认为,刑法第一百八十条第四款援引法定刑的情形,应当是对第一款全部法定刑的引用,即利用未公开信息交易罪应有情节严重”“情节特别严重两种情形和两个量刑档次。”

五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

法律依据:《刑法》第一百八十条第四款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第三十六条


19、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

立案标准:编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)获利或者避免损失数额累计在五万元以上的

2)造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的

3)致使交易价格和交易量异常波动的

4)虽未达到上述数额标准,但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

5)其他造成严重后果的情形

五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

法律依据:《刑法》第一百八十一条第一款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第三十七条


20、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

立案标准:证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)获利或者避免损失数额累计在五万元以上的

2)造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的

3)致使交易价格和交易量异常波动的

4)其他造成严重后果的情形

五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

量刑幅度:情节特别恶劣的

五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金

法律依据:《刑法》第一百八十一条第二款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第三十八条


   21、操纵证券、期货市场罪

立案标准:操纵证券、期货市场,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)单独或者合谋,持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上,且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的

2)单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上,且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的

3)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的

4)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的

5)单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的

6)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

7)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员,违背有关从业禁止的规定,买卖或者持有相关证券,通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,在该证券的交易中谋取利益,情节严重的

8)其他情节严重的情形

五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金

量刑幅度:情节特别严重的

五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金

法律依据:《刑法》第一百八十二条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第三十九条


22、背信运用受托财产罪

立案标准:商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的

2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

3)其他情节严重的情形

对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金

量刑幅度:情节特别严重的

三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

法律依据:《刑法》第一百八十五条之一第一款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第四十条


23、违法运用资金罪

立案标准:社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构,以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司,违反国家规定运用资金,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)违反国家规定运用资金数额在三十万元以上的

2)虽未达到上述数额标准,但多次违反国家规定运用资金的

3)其他情节严重的情形

对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金

量刑幅度:情节特别严重的

三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

法律依据:《刑法》第一百八十五条之一第二款、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第四十一条


24、违法发放贷款罪

立案标准:银行或者其他金融机构及其工作人员违反国家规定发放贷款,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)违法发放贷款,数额在一百万元以上的

2)违法发放贷款,造成直接经济损失数额在二十万元以上的

五年以下有期徒刑或者拘役,并处一万元以上十万元以下罚金

量刑幅度:数额特别巨大或者造成特别重大损失的

五年以上有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金

法律依据:《刑法》第一百八十六条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第四十二条


25、吸收客户资金不入账罪

立案标准:银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)吸收客户资金不入账,数额在一百万元以上的

2)吸收客户资金不入账,造成直接经济损失数额在二十万元以上的

五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金

量刑幅度:数额特别巨大或者造成特别重大损失的

五年以上有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

法律依据:《刑法》第一百八十七条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第四十三条


26、违规出具金融票证罪

立案标准:银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

1)违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,数额在一百万元以上的

2)违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,造成直接经济损失数额在二十万元以上的

3)多次违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的

4)接受贿赂违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的

5)其他情节严重的情形

五年以下有期徒刑或者拘役

量刑幅度:情节特别严重的

五年以上有期徒刑

法律依据:《刑法》第一百八十八条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第四十四条


27、对违法票据承兑、付款、保证罪

立案标准:银行或者其他金融机构及其工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成直接经济损失数额在二十万元以上的,应予立案追诉

五年以下有期徒刑或者拘役

量刑幅度:造成特别重大损失的

五年以上有期徒刑

法律依据:《刑法》第一百八十九条、最高检、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》(公通字〔201023)第四十五条

赵陆一律师,上海明伦律师事务所首席律师


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